广东拓斯达科技股份有限公司
           2020 年度独立董事述职报告
                   （张春雁）

各位股东及股东代表：
    本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”、
“拓斯达”）的独立董事，本着严格按照《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护
的若干规定》《深圳证券交易所创业板上市公司董事行为指引》
等规范性文件、以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相
关条款的要求，通过认真履行独立董事职责，谨慎、勤勉地行使
独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及
全体股东的合法权益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责的
工作情况汇报如下：

    一、出席会议情况
    2020 年度，本人出席董事会及股东大会的情况如下：
会议类型 会议召开次数   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数

董事会         5             5              0            0
股东大会       3             3              0            0


    本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，
认真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事
会正确决策发挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股

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     东的利益。
         2020 年度，公司董事会召集召开符合法定程序，重大事项
     的表决均履行了相关的决策审批程序，本人对 2020 年度公司董
     事会上的各项议案均投赞成票，无提出异议事项，亦无反对、弃
     权的情形。

         二、发表独立意见的情况
         报告期内，作为公司的独立董事，根据《公司章程》《独立
     董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，本人就以下事项
     与其他独立董事就相关事项共同发表了以下独立意见：
序号     发表独立意见时间        发表独立意见事项        意见类型
                              1.公司第三届董事会聘任
                              吴丰礼先生为公司总裁，杨
                              双保先生、黄代波先生和徐
1.       2020 年 7 月 16 日   必业先生为公司副总裁，周     同意
                              永冲先生为财务总监，全衡
                              先生为公司副总裁、董事会
                              秘书的独立意见。
                              1.关于公司符合向不特定
                              对象发行可转换公司债券
                              条件的独立意见
2.       2020 年 7 月 27 日                                同意
                              2.关于公司本次向不特定
                              对象发行可转换公司债券
                              方案的独立意见

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                          3.关于公司本次向不特定
                          对象发行可转换公司债券
                          预案的独立意见
                          4.关于公司向不特定对象
                          发行可转换公司债券的论
                          证分析报告的独立意见
                          5.关于公司发行可转换公
                          司债券募集资金使用的可
                          行性分析报告的独立意见
                          6.关于公司前次募集资金
                          使用情况报告的独立意见
                          7.关于公司发行可转换公
                          司债券摊薄即期回报对公
                          司主要财务指标的影响及
                          采取填补措施的独立意见
                          8.关于本次向不特定对象
                          发行可转换公司债券持有
                          人会议规则的独立意见
                          9.关于公司未来三年（2020
                          年-2022 年）股东分红回报
                          规划的独立意见
                          1.关于 2020 年上半年公司
3.   2020 年 8 月 18 日                              同意
                          募集资金存放与使用情况


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                              的独立意见
                              2.关于 2020 年半年度公司
                              控股股东及其他关联方占
                              用公司资金、公司对外担保
                              情况的独立意见
                              3.关于公司拟根据《广东拓
                              斯达科技股份有限公司激
                              励基金计划（草案）》实施
                              激励基金计划的独立意见
                              1.关于广东拓斯达科技股
4.       2020 年 12 月 4 日   份有限公司 2020 年员工持   同意
                              股计划（草案）的独立意见



         三、专业委员会履职情况

         公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、
     薪酬与考核委员会四个专业委员会，本人作为第三届董事会审计
     委员会及提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，严格按照
     《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会
     提名委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等
     相关规定，积极履行职责，定期审阅公司财务报表，对内部审计
     工作情况，审计专项报告予以审查；同时认真听取管理层对公司
     生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解公司人员变动，
     利用所学为公司科学决策提供合理化建议，切实履行了审计委员

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会及提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员的专业职能。

    四、对公司进行现场调查的情况
    2020，本人重点对公司的经营状况、管理情况和董事会决议
的执行情况进行检查，并通过电话、现场交流等方式，与公司其
他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注
外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相
关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产
经营动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作情况
    2020 年度，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事
会和股东大会，对公司董事会审议决策的重大事项，本人均事先
对公司提供的相关资料进行认真审查，必要时向公司相关部门和
人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识，独立、客观、审
慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维
护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

    六、培训和学习情况
    2020 年度，本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制
度，积极参加证监会和公司以各种方式组织的相关培训，更加全
面地了解上市公司管理的各项制度。掌握公司动态，关注媒体对
公司的相关报道，监督公司的规范运作，有效地履行了独立董事
职责；不断提高自己的履职能力，增加对公司和保护投资者利益
的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    七、其他
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    （一）未有提议召开董事会情况发生；
    （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    （三）未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。


    作为拓斯达的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极
参与公司重大事项的决策，在公司规范运作、重大运营决策等方
面建言献策。2021 年度，本人将按照相关法律法规对独立董事
的规定和要求，一如既往勤勉、审慎、尽责地履行独立董事的职
责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，加强自身
专业知识的学习和对公司实际运营情况的关注，不断提升履职能
力，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作
用，促进公司持续、稳定、健康的发展。
    特此报告！




                               广东拓斯达科技股份有限公司

                                     独立董事 张春雁

                                     2021 年 4 月 21 日




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