中天国富证券有限公司
关于广东拓斯达科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：拓斯达
保荐代表人姓名：杨浩杰 联系电话：021-38582187
保荐代表人姓名：沈银辉 联系电话：021-38582187
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0次，事前审议相关文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
1
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，计划下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人吴丰礼股份锁定承诺 是 不适用
2、公司股东杨双保、黄代波股份锁定承诺 是 不适用
3、公司分红承诺 是 不适用
4、控股股东及实际控制人吴丰礼关于避免同业竞争
是 不适用
的承诺
5、控股股东及实际控制人吴丰礼关于规范和减少关
是 不适用
联交易的承诺
2
6、控股股东及实际控制人吴丰礼关于资金往来及违
是 不适用
规担保承诺
7、公司关于切实履行填补回报措施的承诺 是 不适用
8、控股股东及实际控制人吴丰礼关于切实履行填补
是 不适用
回报措施的承诺
9、公司股东杨双保（董事、副总经理）、黄代波（董
是 不适用
事、副总经理）关于切实履行填补回报措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和交易所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 无
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司
2021年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨浩杰
沈银辉
中天国富证券有限公司
年 月 日
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