珠海光库科技股份有限公司

                           2020 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表:
       本人作为珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》
《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法
律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2020 年度工作
中，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极
出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许多合
理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利
益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关要求，现
将 2020 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

   一、2020年度出席公司董事会和股东大会会议情况
       2020 年度，公司共计召开了 11 次董事会会议，本人亲自参加董事会会议共 11 次，没有
缺席、委托他人出席会议的情况发生，勤勉履行独立董事职责。在每次召开会议之前，获取
做出决议所需要的资料和信息，在会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化
建议，对所有议案经过客观谨慎的思考，慎重地投出了赞成票，没有投反对票和弃权票的情
形。
       2020 年度，公司召开了 3 次股东大会，本人出席了 2020 年 3 次股东大会，在会议上本
人积极听取现场股东提出的问题和建议，以便更好的履行作为公司独立董事的职责，促进公
司规范运作。

   二、对公司重大事项发表独立意见情况
       2020 年度，本人对公司董事会的议案及公司其他事项发表独立意见如下：
       1、2020 年 2 月 27 日公司召开第二届董事会第十八次会议，本人就控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明、公司 2019 年度利润分配预案、公司续聘会
计师事务所、公司董事、高管人员 2020 年度薪酬方案、首次公开发行募集资金投资项目结项
并使用节余募集资金永久性补充流动资金、2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
解除限售期解除限售条件成就、继续使用部分闲置自有资金进行现金管理、公司 2019 年度内
部控制自我评价报告、会计政策变更及公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的事项发表独
立意见并被公司采纳。
       2、2020 年 3 月 2 日公司召开第二届董事会第十九次会议，本人就公司 2020 年限制性股
票激励计划（草案）及其摘要、公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的事项发
表了独立意见并被公司采纳。
       3、2020 年 3 月 19 日公司召开第二届董事会第二十次会议，本人就公司非公开发行股票
相关事项、前次募集资金使用情况专项报告、非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相
关承诺、未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划的事项发表了独立意见并被公司采纳。
       4、2020 年 4 月 24 日公司召开第二届董事会第二十二次会议，本人就调整公司 2020 年
限制性股票激励计划激励对象名单、权益数量及授予价格、向公司 2020 年限制性股票激励计
划激励对象授予限制性股票的事项发表了独立意见并被公司采纳。
       5、2020 年 6 月 15 日公司召开第二届董事会第二十三次会议，本人就关于向公司 2020
年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的事项发表了独立意见并被公司
采纳。
       6、2020 年 7 月 27 日公司召开第二届董事会第二十四次会议，本人就调整公司 2018 年
限制性股票激励计划回购价格、回购注销部分限制性股票的事项发表了独立意见并被公司采
纳。
       7、2020 年 8 月 14 日公司召开第二届董事会第二十五次会议，本人就控股股东及其他关
联方占用公司资金、公司对外担保情况、2020 年半年度募集资金存放与使用情况、2018 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的事项发表了独立意见
并被公司采纳。
       8、2020 年 10 月 9 日公司召开第二届董事会第二十六次会议，本人就聘任公司高级管理
人员的事项发表了独立意见并被公司采纳。
       9、2020 年 10 月 30 日公司召开第二届董事会第二十七次会议，本人就公司向特定对象
发行股票相关授权的事项发表了独立意见并被公司采纳。
       10、2020 年 12 月 21 日公司召开第二届董事会第二十八次会议，本人就关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的事项发表了独立意见并被公司采纳。
       三、专业委员会履职情况
       公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会四个专门
委员会。本人作为提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会的委员，2020 年度按照《公
司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事工作制度》及各专业委员会议事规则等相关
规定，履行了各专门委员会委员的职责。
    1、提名委员会
    本人作为提名委员会委员，按照《公司董事会提名委员会议事规则》等相关制度的规定，
搜寻符合公司发展的优秀人才，进行沟通交流，保持联系，以满足公司选拔人才的需要。
    2020 年，提名委员会共召开 1 次会议，本人对聘任公司高级管理人员的资格审查事项发
表了意见并被公司采纳。
    2、薪酬与考核委员会
    本人作为薪酬与考核委员会主任委员，按照《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》
等相关制度的规定，召集和主持薪酬与考核委员会会议，根据公司实际情况，对董事及高级
管理人员的薪酬进行了审核并提出合理建议，切实履行了薪酬与考核委员会召集人的责任和
义务。
    2020 年，公司薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，本人对关于公司董事、监事及高级管
理人员 2020 年度薪酬方案的议案、关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解
除限售期解除限售条件成就的议案、关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案、关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案、关于 2018 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案进行了研究、
审查并提出了建议，已被公司采纳。
    3、战略委员会
    本人作为战略委员会委员，按照《公司董事会战略委员会议事规则》等相关制度的规定，
对公司发展战略进行了深入研究，为公司明确未来发展方向，确定近年的经营目标提供了建
议并被公司采纳。
    2020 年，公司战略委员会共召开 1 次会议，本人对公司 2019 年年度报告及其摘要议案
发表了意见并被公司采纳。

   四、对公司进行现场调查的情况
    报告期内，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间对公司进行了多次现场检查，了
解公司的生产经营情况和财务状况，时刻关注公司的外部环境对公司的影响，对公司生产经
营、制度建设、董事会决议执行情况等进行调查，与公司管理层进行讨论，对公司重大投资、
生产、建设项目进行实地调研的情况，运用专业知识，履行独立董事的职责。

   五、在保护投资者权益方面所做的工作
    1、积极关注公司信息披露工作。使公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司的《信息披露
管理制度》等规定，在 2020 年度真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。
    2、作为独立董事，本人认真有效地履行了独立董事的职责，深入了解公司的生产经营、
内部控制制度的完善、公司战略和募集资金使用情况，本人利用专业知识、独立、客观、公
正地行使表决权，切实维护公司和股东的利益。
    3、不断加强学习，提高履行职责的能力。积极学习相关法律法规和规章制度，提高专
业水平，保护投资者的合法权益，促进公司稳定健康发展。

   六、培训和学习情况
    2020 年，本人认真学习了中国证监会、深交所等新修订的有关法律法规，不断提高自己
的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的风险防范提供更好的意
见，促进公司进一步规范运作。

   七 、其他工作情况
    1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
    2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会议情况发生；
    3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
    4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    2020 年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，根据《公司章程》《公司独立董事工作
制度》等相关法律法规所赋予独立董事的各项权利，本人切实履行职责，充分发挥独立董事
的作用，主动深入了解公司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持沟通，提高董
事会决策科学性，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、
健康发展作出努力。2021 年，本人将继续加强学习，独立公正地履行独立董事职责，充分发
挥自己的专长，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利益和全体股东合法权益。

    特此报告。
                                                       珠海光库科技股份有限公司
                                                       独立董事：
                                                                        陈长水

                                                                    2021 年 3 月 30 日
                                                       联系邮箱：cschen@aiofm.ac.cn