中国国际金融股份有限公司
关于厦门亿联网络技术股份有限公司定期现场检查报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：亿联网络
保荐代表人姓名：许佳 联系电话：(010)65051166
保荐代表人姓名：刘之阳 联系电话：(010)65051166
现场检查人员姓名：刘之阳、成宇
现场检查对应期间：2018年8月10日至2019年4月23日（“核查期间”）
现场检查时间：2019年4月22日至2019年4月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
√
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则 √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
√
相应程序和信息披露义务
√（本核查期
间控股股东
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
及实际控制
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
人未发生变
化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
√
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门（如适用）
1
√（此为中小
板的规则，本
公司于创业
板上市，此
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计
项不适用。另
制度并设立内部审计部门（如适用）
外公司已建
立内审制度
并设立内审
部门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
√
否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
√
取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等 √
2
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或 √
者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
√
应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
√（本核查期
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
间未发生对
的信息披露义务
外担保）
√（本核查期
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
间未发生对
不清偿被担保债务等情形
外担保）
√（本核查期
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否
间未发生对
重新履行了相应的审批程序和披露义务
外担保）
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
√
监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进
√
行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √
入、改变实施地点等情形
√（公司核查
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
期间未出现
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
使用闲置募
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
集资金暂时
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
补充流动资
资
金、将募集资
3
金投向变更
为永久性补
充流动资金
或者使用超
募资金补充
流动资金或
者偿还银行
贷款的情况）
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
√
露
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
√
披露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
√
合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
√
存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
√
者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。
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