意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

普利制药:2020年度独立董事述职报告(张海燕)2021-04-24  

                                                     海南普利制药股份有限公司
                             2020 年度独立董事述职报告

    各位股东及股东代表:
         本人作为海南普利制药股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在
    任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
    (2020 年修订)》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券
    交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》、《上市公司治理准则》等
    法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定,在 2020
    年度工作中,定期了解检查公司经营情况,认真行使权利,依法履职,未受到公
    司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响,充分
    发挥独立董事的作用,监督公司规范化运作、维护股东整体利益。现将本人 2020
    年度履行职责的基本情况报告如下:

         一、出席会议情况
         2020 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会,对出
    席的董事会议案均投了赞成票,无反对票和弃权票。并列席股东大会,认真审阅
    会议材料,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确决策发挥了
    积极的作用。
         2020 年度,本人出席会议情况如下:
                             独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                  是否连续
                  本报告期     亲自出席     委托出席
    独立董事                                           缺席董事   两次未亲   出席股东
                  应参加董       董事会     董事会
      姓名                                               会次数   自参加董   大会次数
                  事会次数         次数       次数
                                                                  事会会议
    张海燕      12             12           0          0          否         6

         二、发表独立意见的情况
         根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其法律、法规的有关规定,2020
    年度作为公司第三届董事会独立董事发表以下独立意见:
   会议召开日期               会议届次                        独立意见内容
                             第三届董事会       关于公司符合非公开发行股票条件的议案、关于
2020 年 2 月 18 日
                             第十四次会议       调整公司本次非公开发行股票方案的议案、2019
                                      年创业板非公开发行 A 股股票预案(第二次修订
                                      稿)、2019 年创业板非公开发行 A 股股票方案论
                                      证分析报告(第二次修订稿)
                                      关于 2020 年度日常关联交易预计的独立意见、
                      第三届董事会
2020 年 2 月 26 日                    关于公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业
                      第十五次会议
                                      务的独立意见
                                      关于公司 2019 年度利润分配预案的议案、关于
                                      公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案、
                                      关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的
                      第三届董事会    专项报告的议案、关于公司 2020 年度续聘审计
2020 年 4 月 19 日
                      第十六次会议    机构的议案、关于 2020 年对外担保额度的议案、
                                      公司 2019 年度控股股东及其他关联方资金占用
                                      情况的专项说明、关于续聘公司 2020 年度审计
                                      机构的事前认可意见
                                      关于使用募集资金向全资子公司增资的议案、关
                      第三届董事会
2020 年 4 月 27 日                    于公司及全资子公司使用闲置募集资金及自有
                      第十七次会议
                                      资金进行现金管理的议案
                      第三届董事会    关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自
2020 年 5 月 20 日
                      第十八次会议    筹资金的议案
                                      关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债
                                      券条件的议案、关于公司向不特定对象发行可转
                                      换公司债券方案的议案、关于公司向不特定对象
                                      发行可转换公司债券预案的议案、关于公司向不
                                      特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报
                                      告的议案、关于公司向不特定对象发行可转换公
                                      司债券募集资金使用可行性分析报告的议案、关
                      第三届董事会
2020 年 6 月 23 日                    于前次募集资金使用情况报告的议案、关于公司
                      第二十次会议
                                      向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
                                      报、采取填补措施及相关主体承诺的议案、关于
                                      未来三年(2020 年-2022 年)股东回报规划的议
                                      案、关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>
                                      的议案、关于提请股东大会授权董事会办理本次
                                      向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的
                                      议案
                       第三届董事会
2020 年 8 月 7 日                     关于前次募集资金使用情况报告的议案
                     第二十一次会议
                       第三届董事会   关于公司 2020 年半年度报告相关事项的独立意
2020 年 8 月 27 日
                     第二十二次会议   见
                                      2020 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要、
                       第三届董事会   关于公司 2020 年限制性股票激励计划设定指标
2020 年 8 月 30 日
                     第二十三次会议   的科学性和合理性的独立意见、独立董事关于股
                                      权激励公开征集委托投票权的报告书
                       第三届董事会   关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划激励
2020 年 9 月 18 日
                     第二十四次会议   对象名单、权益数量的独立意见、关于向公司
                                    2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
                                    性股票的独立意见

    三、专门委员会履职情况
    为积极推动董事会专门委员会工作,强化其专业职能,公司董事会下设审计
委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会委
员召集人及薪酬与考核委员会委员。在 2020 年度主要履行以下职责:
    作为董事会审计委员会召集人,报告期内,严格按照监管要求和《董事会专
门委员会实施细则》召集并主持会议,并就公司 2020 年度定期报告、2020 年度
内部控制自我评价报告、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的
议案等事项进行审议讨论,达成一致意见后向董事会提出了专业委员会意见。
    作为董事会薪酬与考核委员会委员,本人严格按照监管要求和《董事会专门
委员会实施细则》,积极履行薪酬与考核委员会委员对公司薪酬及绩效考核情况
进行监督,根据公司实际情况,对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬等事项,
进行审查并提出建议,切实履行薪酬与考核委员会的职能。

    四、保护投资者权益方面所做的工作
    (一)时刻关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,真实、及时、完整地完成信息披
露工作。
    (二)主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事,本人密切
关注公司经营环境的变化,通过现场考察、电话询问及与管理层的交流等方式,
了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营
管理的进度等内部动态信息,并对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督
和检查;积极出席相关会议,对公司提交的各项材料进行认真审核,独立、客观、
审慎地行使表决权,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和
客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
    (三)自担任独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制
度,加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众
股东权益等相关法律、法规的认识和理解,积极参加公司以各种方式组织的相关
培训,更全面地了解上市公司的各项管理制度,不断提高自己的履职能力,形成
自觉保护广大股东、特别是保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决
策和风险防范提供更多、更好的意见和建议,并督促公司进一步依法经营、规范
运作。

    五、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度,本人多次到公司实地了解公司生产经营情况,结合自身的专业
知识和工作经验,密切关注公司的经营情况和财务状况,利用参加股东大会、董
事会的机会以及其他时间,对公司进行现场考察,了解公司的内部控制和生产经
营活动。并与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,
时刻关注外部环境及市场的变化对公司的影响,关注公司相关舆情,及时获悉公
司各项重大事项的进展情况,掌握公司的运行动态。

    六、其他工作情况
    (一)未发生独立董事提议召开董事会的情况;
    (二)未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
    (三)未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2021 年,本人将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要
求,继续勤勉忠实地履行职务,促进董事会的独立公正和高效运作,维护全体股
东特别是中小股东的合法权益。同时,利用自己的专业能力为公司提供更多富有
建设性的意见,特别是在内控体系建设、审计水平提升、财务规范管理等方面作
出力所能及的工作,为董事会的决策提供有效的参考意见。



                                               海南普利制药股份有限公司

                                                       独立董事:张海燕

                                                       2021 年 4 月 24 日