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公司公告

南京聚隆:华泰联合证券有限责任公司关于南京聚隆科技股份有限公司2021年半年度跟踪报告2021-08-20  

                                                                              南京聚隆 2021 年半年度跟踪报告


                     华泰联合证券有限责任公司关于
     南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告


保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司   被保荐公司简称:南京聚隆
保荐代表人姓名:鹿美遥                   联系电话:025-83387689
保荐代表人姓名:卞建光                   联系电话:025-83387729



一、保荐工作概述

                            项 目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                    是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                                无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审             是
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                    是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                         6
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                      是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                             0
(2)列席公司董事会次数                                               0
(3)列席公司监事会次数                                               0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                                     0
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送                     不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                               不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                                 6
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                               不适用
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
                                                 南京聚隆 2021 年半年度跟踪报告


                          项 目                              工作内容
(1)向深圳证券交易所报告的次数                                  0
(2)报告事项的主要内容                                       不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                               不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                                      否
(2)关注事项的主要内容                                       不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                               不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                             是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                    0
(2)培训日期                                                 不适用
(3)培训的主要内容                                           不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                                 不适用



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事    项               存在的问题       采取的措施
1.信息披露                              无              不适用
2.公司内部制度的建立和执行              无              不适用
3.“三会”运作                         无              不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无              不适用
5.募集资金存放及使用                    无              不适用
6.关联交易                              无              不适用
7.对外担保                              无              不适用
8.收购、出售资产                        无              不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资        无              不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                        无              不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方        无              不适用
面的重大变化情况)
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三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项             是否履行承诺   未履行承诺的原因及解决措施
1.公司控股股东及实际控制人关于股
                                            是                   不适用
东锁定及减持价格的承诺
2.公司法人股东南京聚赛特投资管理
中心(有限合伙)关于股份锁定及减持          是                   不适用
价格的承诺
3.通过员工持股平台间接持有公司股
份的监事刘兆宁、高级管理人员王刚、          是                   不适用
罗玉清关于股份锁定及减持价格的承诺
4.其他未担任公司董事、监事、高级管
理人员的股东关于股份锁定及减持价格          是                   不适用
的承诺
5.其他担任公司董事、监事、高级管理
人员的股东关于股份锁定及减持价格的          是                   不适用
承诺
6.公司持股 5%以上的股东刘越、吴劲
松、刘曙阳、严渝荫、南京奶业(集团)
有限公司、蔡静(南京奶业和蔡静的持
股数合并计算)、南京聚赛特投资管理中        是                   不适用
心(有限合伙)、南京高达梧桐创业投资
基金(有限合伙)的持股意向及减持意
向承诺
7.公司持股 5%以上的股东江苏舜天股
份有限公司、江苏舜天国际集团经济协
                                            是                   不适用
作有限公司(持股数合并计算)的持股
意向及减持意向承诺
8.公司关于稳定股价的承诺                    是                   不适用
9.公司董事及高级管理人员对本次公
开发行摊薄即期回报采取填补措施的承          是                   不适用
诺
10.控股股东、实际控制人关于避免同
                                            是                   不适用
业竞争的承诺
11.公司控股股东及实际控制人,单独
或合计持股 5%以上股东以及全体董事、
                                            是                   不适用
监事、高级管理人员关于规范和减少关
联交易的承诺函
12.公司控股股东、实际控制人关于公
                                            是                   不适用
司社保、住房公积金事项的承诺
13.公司控股股东及实际控制人一致行
                                            是                   不适用
动承诺
                                                   南京聚隆 2021 年半年度跟踪报告


四、其他事项

                    报告事项                                说   明
1.保荐代表人变更及其理由                                   不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
                                                            不适用
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                   不适用
                                                  南京聚隆 2021 年半年度跟踪报告


(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于南京聚隆科技股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告》之签章页)




    保荐代表人:
                       鹿美遥            卞建光




                                       华泰联合证券有限责任公司(公章)


                                                          年    月     日