证券代码：300664           证券简称：鹏鹞环保           公告编号：2021-040


                        鹏鹞环保股份有限公司
关于部分股票期权注销和部分限制性股票回购注销完成的公告

         本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、本次注销股票期权涉及 1 名激励对象，注销的股票期权为 67.5 万份。
    2、本次回购注销的限制性股票涉及 1 名激励对象，回购注销的限制性股票数量
为 60 万股，约占回购注销前公司总股本 71,484.48 万股的 0.08%，回购资金总额为
254.22 万元。
    3、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上
述股票期权注销和限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由
71,484.48 万股减至 71,424.48 万股。


    鹏鹞环保股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏鹞环保”）于 2021 年 4 月 19
日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条
件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划并注销部
分股票期权、回购注销部分限制性股票事项的议案》，同意注销已离职的 1 名激励
对象已获授但尚未行权的股票期权计 67.5 万份，并回购注销其已获授但尚未解除限
售的限制性股票 60 万股。截止本公告日，上述股票期权注销和限制性股票回购注销
手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。现就有关事项公告
如下。
    一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的程序
    1、2019 年 12 月 31 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司
<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的
议案》；公司第三届监事会第五次会议审议了《关于公司<2019 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2019 年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；公司独立董事就第三届董事会第八
次会议相关事项发表了同意的独立意见。
    2、2020 年 1 月 2 日至 2020 年 1 月 13 日，公司对拟激励对象的姓名及职务在
公司网站进行了公示。监事会于 2020 年 1 月 13 日发布了《监事会关于 2019 年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    3、2020 年 1 月 17 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提
请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜
的议案》。
    4、2020 年 1 月 21 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会
议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授
予数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核
实。
    5、2020 年 3 月 11 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票授予登记完成的公告》。2020 年 3 月 17 日，公司披露了《关于 2019
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。
    6、2021 年 4 月 19 日，公司分别召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监
事会第十二次次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第
一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年股
票期权与限制性股票激励计划并注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票事项
的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
    二、本次注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票情况
    （一）注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的原因、数量
    根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，激励对象因辞职、
公司裁员等原因而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司
注销，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予
价格回购注销。激励对象在离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所
得税。鉴于公司本次股权激励计划中有 1 名激励对象已离职，公司决定注销该名激
励对象已获授但尚未行权的股票期权计 67.5 万份，并回购注销其已获授但尚未解除
限售的限制性股票 60 万股。
    （二）回购注销限制性股票的价格及资金总额
    公司于 2020 年 5 月 27 日实施了 2019 年度权益分派方案，以当时的总股本
490,895,000 股扣除回购账户的 14,331,800 股后的股份总数 476,563,200 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.65 元（含税）；同时，以资本公积向全体股东
每 10 股转增 5 股。
    根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，激励对象获授的
限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份
拆细、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的
限制性股票的回购价格做相应的调整。
    因此，本次限制性股票的回购价格由 6.42 元/股调整为 4.237 元/股，回购资金
总额为 254.22 万元，资金来源为公司自有资金。
    （三）本次股票期权注销、限制性股票回购注销的完成情况
    中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次回购注销限制性股票而减少
注册资本及股本情况进行审验，并出具了编号为中天运[2021]验字第 90040 号的《验
资报告》。
    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次期权注销、
限制性股票回购注销事宜已办理完成，公司总股本由 71,484.48 万股减至 71,424.48
万股。公司将依法办理相关工商变更登记手续。
    三、限制性股票回购注销完成后的股本结构情况

    本次回购注销部分限制性股票事项完成后，公司股本结构变动情况如下：
                                  本次变动前            本次变动增减         本次变动后
      股份性质            股份数量（股）    比例（%）   股权激励回购 股份数量（股） 比例（%）
                                                        注销股票（股）
一、限售条件流通股          10,371,750        1.45        -600,000     9,771,750        1.37
   高管锁定股                326,250          0.05           0          326,250       0.05
   股权激励限售股           10,045,500        1.41        -600,000     9,445,500      1.32
二、无限售流通股           704,473,050       98.55           0        704,473,050     98.63
三、总股本                 714,844,800        100         -600,000    714,244,800      100

             本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股
     权分布仍具备上市条件。
             四、本次注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票对公司的影响
             公司本次注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务
     状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，公司管理
     团队将继续认真履职，为公司及股东创造价值。


             特此公告。


                                                            鹏鹞环保股份有限公司董事会
                                                                      2021 年 5 月 31 日