广发证券股份有限公司
              关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司
                              定期现场检查报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司        被保荐公司简称：杰恩设计
保荐代表人姓名：徐东辉                    联系电话：021-68690147
保荐代表人姓名：袁海峰                    联系电话：021-60750686
现场检查人员姓名：徐东辉
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间：2020 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                                是       否   不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司三会文件、各项制度、公告文
件，访谈关键管理人员，察看公司的主要生产经营管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                              √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                              √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                                  √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                  √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司审计委员会、内审部的相关文
件、公司相关制度，对关键管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                              √
适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                              √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                              √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                              √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                              √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                              √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                              √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                              √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                              √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司公告文件，对关键管理人员进
行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                              √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司三会文件、各项制度、公告文
件，对关键管理人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                              √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                              √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √
4.关联交易价格是否公允                                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                             √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                             √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司公告文件、三会文件、募集资
金监管协议、募集资金账户银行流水等，对关键管理人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                            √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形        √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                              √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                     √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                              √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司公告文件、财务报表，对关键
管理人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常            √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司公告文件，对关键管理人员进
行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                  √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司三会文件、各项制度、公告文
件、相关原始凭证，对关键管理人员进行访谈，察看公司的主要生产经营场所。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                      √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                              √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                             √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2020 年 1-9 月，公司营业收入同比下降 21.58%，归属于上市公司股东的净利润同比下降
74.99%。公司业绩下降的主要原因为：受疫情影响公司的营业收入同比下降；同时公司设
计人员数量及其薪酬保持稳定，人工成本等未有同向等幅下降；此外，公司注销了股权激励
计划涉及的限制性股票导致管理费用增加。
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于深圳市杰恩创意设计股份有
限公司定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________      _______________

                    徐东辉               袁海峰




                                                  广发证券股份有限公司

                                                         年    月   日