申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市建筑科学研究院股份有限公司
2019 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐
被保荐公司简称：建科院
有限责任公司
保荐代表人姓名：李志文 联系电话：0755-33015703
保荐代表人姓名：梁葳 联系电话：0755-33015703
现场检查人员姓名：李志文
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2019 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
√
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
√
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
√
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
√
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
√
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
√
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
√
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
√
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
√
披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
√
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
√
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
2019 年
1-3 季 度
实现归属
于上市公
司股东的
1.业绩是否存在大幅波动的情况 净 利 润
-2,422.6
万元，同
比下 降
2789.8 万
元
是，公司
主营业务
存在季节
性及在战
略性区域
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
市场开拓
及新业务
孵化的持
续投入导
致
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
√
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，未发现重大问题。2019 年 1-3 季度，公司实现营业收入 23,674.1
万元，同比下降 3.1%；实现归属于上市公司股东的净利润-2,422.6 万元，同比下
降 2,789.8 万元。一方面是因为公司在战略性区域市场开拓和新业务孵化的持续
投入，造成人工成本、办公场所的租赁物业支出增长，以及资产折旧摊销等刚性
支出增长；一方面是因为公司主营业务收入、业绩具有明显的季节性规律，全年
四季度的营业收入、净利润比重较大。
（以下无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市建筑科
学研究院股份有限公司 2019 年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
李志文 年 月 日
保荐代表人：
梁 葳 年 月 日
保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
（公章） 年 月 日