证券代码：300677 证券简称：英科医疗 公告编号：2020-195
英科医疗科技股份有限公司
关于限制性股票激励计划部分限制性股票
回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、英科医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注
销的限制性股票数量为 59,000 股，涉及人数为 6 人，占本次回购注
销前公司总股本的 0.0265%，第一期限制性股票回购价格为 11.41 元
/股，第二期股权激励回购价格为 8.26 元/股，第三期股权激励回购
价格为 7.70 元/股。
2、截至 2020 年 9 月 23 日，公司已在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司完成本次回购注销。本次回购注销完成后，公司股
份总数由 222,368,434 股变更为 222,309,434 股。
3、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的要求及公司
《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、《2018 年限制性股票激励计
划（草案）》和《2019 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，
公司 2020 年 4 月 24 日第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于调整限制性股票数量和回购注销部分限性股票的议案》，同意对第
一期、第二期和第三期股权激励的对象康晓雪、潘建波、李宝森、冀
智超、于建军、赵汉卿共 6 名离职激励对象 59,000 股限制性股票进
行回购注销。根据公司 2020 年 9 月 2 日第二届董事会第三十七次会
议审议通过的《关于调整限制性股票回购价格的议案》，第一期限制
性股票回购价格为 11.41 元/股，第二期股权激励回购价格为 8.26 元
/股，第三期股权激励回购价格为 7.70 元/股。回购总金额为 560,140
元，并承担同期银行定期存款利息。具体情况如下：
一、公司限制性股票激励计划概述及审批程序
1、2017年10月10日，公司召开了第一届董事会第十三次会议、
第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2017年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同
意的独立意见，律师出具了法律意见书。
2、2017年10月27日，公司召开了2017年第二次临时股东大会，
会议以特别决议审议通过了《公司2017年限制性股票激励计划（草
案）》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》，同意实施2017年限制性股票激励计划（以下称“第一期股权激
励”），并授权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对
象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、2017年10月30日，公司召开了第一届董事会第十五次会议、
第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2017年限制
性股票激励计划授予名单和数量的议案》、《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》，公司激励计划授予的激励对象人数由83人调整为79
人，授予总数量由112.7万股调整为100万股，并确定以2017年10月30
日为授予日，向79名激励对象授予100万股限制性股票。公司独立董
事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见书。
4、在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，一名股权激
励对象放弃本次认购，调整后由78名股权激励对象按每股23.57元认
购人民币普通股（A股）99.5万股限制性股票。
5、2017 年 12 月 14 日，公司完成了第一期股权激励限制性股票
首次授予的登记工作，向 78 名激励对象首次授予限制性股票 99.5 万
股，授予价格为 23.57 元/股。本次限制性股票授予日为 2017 年 10
月 30 日，授予股份的上市日期为 2017 年 12 月 18 日。
6、2018 年 9 月 20 日，公司召开了第一届董事会第二十一次会
议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票
数量、回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，公司于 2018 年
完成 2017 年度权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定，限制
性股票回购价格由 23.57 元/股调整为 11.71 元/股；因激励对象蒋国
连、王燕和姜凯已离职，不再符合激励条件，同意对前述激励对象已
获授但尚未解锁的共计 40,000 股限制性股票进行回购注销，回购价
格为 11.71 元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，
监事会同意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法
律意见书。
7、2018 年 11 月 5 日，公司召开了第二届董事会第三次会议、
第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票数量和
回购注销部分限制性股票的议案》，因激励对象戴小秦已离职，不再
符合激励条件，同意对前述激励对象已获授但尚未解锁的共计 10,000
股限制性股票进行回购注销，回购价格为 11.71 元/股。公司独立董
事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意对限制性股票回购
数量进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。
8、2018年12月14日，公司召开了第二届董事会第五次会议、第
二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见，律师出具了法律意见书。
9、2019年1月10日，公司召开了2019年第一次临时股东大会，会
议以特别决议审议通过了《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》、
《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，同
意实施2018年限制性股票激励计划（以下称“第二期股权激励”），并
授权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限
制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
10、2019年1月18日，公司召开了第二届董事会第六次会议、第
二届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股
票的议案》，确定以2019年1月18日为授予日，向136名激励对象授予
200万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律
师出具了相应法律意见书。
11、在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，一名股权激
励对象离职、1名激励对象因去世未能认购公司授予的限制性股票。
调整后由134名股权激励对象按每股8.56元认购人民币普通股（A股）
199.5万股限制性股票。
12、2019 年 1 月 18 日，公司完成了第二期股权激励限制性股票
首次授予的登记工作，向 134 名激励对象首次授予限制性股票 199.5
万股，授予价格为 8.56 元/股。本次限制性股票授予日为 2019 年 1
月 18 日，授予股份的上市日期为 2019 年 5 月 15 日。
13、2019 年 7 月 11 日，公司召开了第二届董事会第九次会议、
第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整限制性股票数量、
回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》，公司于 2019 年 6 月 5
日完成 2018 年度权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定，2017
年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由 11.71 元/股调整为
11.56 元/股，2018 年限制性股票激励计划（限制性股票回购价格由
8.56 元/股调整为 8.41 元/股。因第一期股权激励的对象李时伟、田
久奋、白彩红、王福芳、王稷、张利和第二期股权激励的对象孙晓仙
已离职，不再符合激励条件，同意对前述激励对象已获授但尚未解锁
的共计 114,600 股限制性股票进行回购注销，第一期股权激励回购价
格为 11.56 元/股，第二期股权激励回购价格为 8.41 元/股。回购注
销完成后，公司股权激励限售股股票数量由 3,159,000 股调整为
3,044,400 股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监
事会同意对限制性股票回购数量和回购价格进行调整，律师也出具了
相应的法律意见书。
14、2019 年 12 月 15 日，公司召开了第二届董事会第十七次会
议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发
表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
15、2019 年 12 月 31 日，公司召开了 2019 年第五次临时股东大
会，会议以特别决议审议通过了《公司 2019 年限制性股票激励计划
（草案）》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》，同意实施 2019 年限制性股票激励计划（以下称“第三期股
权激励”），并授权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激
励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
16、2019 年 12 月 31 日，公司召开了第二届董事会第十八次会
议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予
限制性股票的议案》、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划激励对
象名单及授予数量的议案》，调整后向 188 名激励对象授予 199.9 万
股限制性股票，并确定以 2019 年 12 月 31 日为授予日。公司独立董
事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见书。
17、在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，3 名激励对
象因个人原因离职放弃认购公司拟向其授予的限制性股票。调整后由
185 名股权激励对象按每股 7.85 元认购人民币普通股（A 股）198.1
万股限制性股票。
18、2020 年 2 月 21 日，公司完成了第三期股权激励限制性股票
首次授予的登记工作，向 185 名激励对象首次授予限制性股票 198.1
万股，授予价格为 7.85 元/股。本次限制性股票授予日为 2019 年 12
月 31 日，授予股份的上市日期为 2020 年 2 月 26 日。
19、2020 年 4 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二十四次会
议、第二届监事会第二十二会议，审议通过了《关于调整限制性股票
数量和回购注销部分限制性股票的议案》，因 2017 年限制性股票激励
计划、2018 年限制性股票激励计划和 2019 年限制性股票激励计划股
权激励的对象康晓雪、潘建波、李宝森、冀智超、于建军、赵汉卿共
6 人（其中康晓雪为第一期激励对象，李宝森、冀智超、于建军、赵
汉卿为第二期激励对象，潘建波为第一、二、三期激励对象）已离职，
不再符合激励条件，同意对前述激励对象已获授但尚未解锁的共计
59,000 股限制性股票进行回购注销，第一期股权激励回购价格为
11.56 元/股，第二期股权激励回购价格为 8.41 元/股，第三期股权
激励回购价格为 7.85 元/股。回购注销完成后，公司股权激励限售股
股票数量由 4,496,200 股调整为 4,437,200 股。公司独立董事对相关
事项发表了同意的独立意见，监事会同意调整限制性股票数量和回购
注销部分限制性股票，律师也出具了相应的法律意见书。
20、2020 年 5 月 17 日，公司召开了第二届董事会第二十六次会
议、第二届监事会第二十四次会议，审议并通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并将上述议案提交
2020 年第二次临时股东大会审议。2020 年 6 月 2 日，公司召开 2020
年第二次临时股东大会，同意实施 2020 年限制性股票激励计划（以
下称“第四期股权激励”）。第四期股权激励拟授予的限制性股票数量
150 万股，授予对象总人数为 297 人，授予价格为 29.20 元/股。
21、2020 年 6 月 2 日，公司召开了第二届董事会第二十八次会
议、第二届监事会第二十六次会议，审议并通过了《关于调整 2020
年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予限
制性股票的议案》。2020 年 5 月 29 日，公司披露了 2019 年年度权益
分派实施公告：以总股本 220,033,105 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 1.5 元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》、
公司《2020 年限制性股票激励计划(草案)》等相关规定及公司 2020
年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对 2020 年限制性股票激
励计划授予价格由 29.20 元/股调整为 29.05 元/股。同时根据公司
2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司第四期股权激
励规定的授予条件已经成就，同意以 2020 年 6 月 2 日为授予日，授
予 297 名激励对象 150 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独
立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关
规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律
师也出具了相应的法律意见书。
22、在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，1 名激励对
象于祥杰离职不再符合激励资格，王玉全等 3 名激励对象因个人原因
放弃认购公司拟向其授予的限制性股票。因此本计划授予激励对象人
数由 297 名调整为 293 名，授予的限制性股票数量由 150 万股调整为
149.96 万股。调整后的激励对象均为公司 2020 年第二次临时股东大
会审议通过的激励计划确定的人员。
23、2020 年 7 月 20 日，公司完成了第四期股权激励限制性股票
首次授予的登记工作，向 293 名激励对象首次授予限制性股票 149.96
万股，授予价格为 29.05 元/股。本次限制性股票授予日为 2020 年 6
月 2 日，授予股份的上市日期为 2020 年 7 月 22 日。
24、2020 年 9 月 2 日，公司召开了第二届董事会第三十七次会
议、第二届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整限制性股
票回购价格的议案》，公司于 2020 年 6 月 5 日完成 2019 年度权益分
派，根据限制性股票激励计划相关规定，2017 年限制性股票激励计
划限制性股票回购价格 11.56 元/股调整为 11.41 元/股，2018 年限
制性股票激励计划限制性股票回购价格由 8.41 元/股调整为 8.26 元/
股。2019 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由 7.85 元/股
调整为 7.70 元/股。
公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同
意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。
二、关于回购注销部分限制性股票的说明
（一）回购注销的原因
根据公司《2017年限制性股票激励计划》、《2018年限制性股票激
励计划》和《2019年限制性股票激励计划》 “第十三章 公司/激励
对象发生异动的处理”中相关规定：激励对象因辞职、公司裁员而离
职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由
公司按授予价格加上银行同期定期存款利息之和回购注销。公司2020
年4月24日第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整限制
性股票数量和回购注销部分限性股票的议案》，同意对第一期、第二
期和第三期股权激励的对象康晓雪、潘建波、李宝森、冀智超、于建
军、赵汉卿共6名离职激励对象59,000股限制性股票进行回购注销。
（二）回购注销股票种类与数量
本次回购注销的股票为公司根据《2017 年限制性股票激励计划》、
《2018 年限制性股票激励计划》、《2019 年限制性股票激励计划》向
激励对象授予的人民币普通股股票，回购注销的股票数量为 59,000
股，占本次回购注销前公司总股本的 0.0265%。
（三）回购价格及资金来源
1、回购价格的确定：根据公司 2020 年 9 月 2 日第二届董事会第
三十七次会议审议通过的《关于调整限制性股票回购价格的议案》，
第一期限制性股票回购价格为 11.41 元/股，第二期股权激励回购价
格为 8.26 元/股，第三期股权激励回购价格为 7.70 元/股。
2、资金来源：回购总金额为 560,140 元，并承担同期银行定期
存款利息，上述资金全部为公司自有资金。
（四）回购注销完成情况
天健会计师事务所对本次限制性股票回购注销事项进行了审验
并出具了天健验[2020]第 369 号验资报告。截至本公告披露日，上述
限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回
购注销手续。
（五）其他说明
公司于 2020 年 7 月 1 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于回购注销部分限制性
股票通知债权人的公告》。自公告之日起 45 日内公司未收到债权人要
求清偿债务或提供担保的请求。
三、本次回购注销后公司股本结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本从 222,368,434 股变更为
222,309,434 股。公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
项目 股份数量 股份数量
比例（%） 增加（股） 减少（股） 比例（%）
（股） （股）
一、限售流通
67,827,970 30.50 59,000 67,768,970 30.48
股
股权激励限 5,995,800 2.70 59,000 5,936,800 2.67
售股
高管锁定股 61,832,170 27.81 61,832,170 27.81
二、无限售流
154,540,464 69.50 154,540,464 69.52
通股
三、总股本 222,368,434 100.00 59,000 222,309,434 100.00
注：（1）上表中比例计算数值均保留两位小数，总数与各分项数值之和尾数不符
的情况，为四舍五入原因造成。
（2）因为公司发行的可转换债券正处于转股期，公司股本可能每天均有变化。
上述本次变动前股本 222,368,434 股为公司向 6 名激励对象支付股份回购款完毕
之日，即 2020 年 9 月 7 日的股本情况。
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生
变化，公司股权分布仍具备上市条件，同时，公司 2017 年限制性股
票激励计划、2018 年限制性股票激励计划和 2019 年限制性股票激励
计划将继续按照法规要求执行。
四、 本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分已授予但未解锁的限制性股票事项，未对公司
的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的
勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造
价值。
特此公告。
英科医疗科技股份有限公司
董 事 会
2020 年 9 月 24 日
