招商证券股份有限公司

                    关于电连技术股份有限公司

                    2019 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司      被保荐公司简称：电连技术
保荐代表人姓名：王炳全                  联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：盛培锋                  联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：盛培锋、杜元灿
现场检查对应期间：2019 年 1 月-12 月
现场检查时间：2019 年 12 月 23 日至 2019 年 12 月 24 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                       是       否    不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司董事、监
事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司公开信息披露文件；（三）
查阅公司三会的会议记录、决议等；（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司
治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                     √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                     √
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                     √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                         √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                         √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                     √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                     √
争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司董事、监
事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司内部审计部门出具的内
部审计报告等相关文件；（三） 查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（四）
查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                  √
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                  √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                  √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                  √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适      √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工      √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                  √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划        √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适      √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                  √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                  √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈；（二）查看公司公开披露信息文件；（三）查阅公司投资者关
系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容进行对比；（四）查阅公
司信息披露的相关制度；（五）核查公司部分公告事项已取得的进展情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致              √
2.公司已披露的内容是否完整                        √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                  √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项            √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                  √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                                  √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈；（二）查阅公司制定的各项内控制度；（三）查阅公司财务系
统是否存在控股股东、实际控制人侵占上市公司资源的记录；（四）查阅公司公
开的信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制      √
度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                  √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                                   √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                   √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                   √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                   √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈；（二）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；（三）查
阅公司公开的信息披露文件；（四）走访公司经营办公场所、募集资金存储银行，
了解募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                  √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形    √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施      √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
                                                                   √
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
                                                        √（部
                                                        分项目
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                        进度较
投资效益是否与招股说明书等相符
                                                        为缓
                                                         慢）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险        √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈；（二）查阅公司及同行业可比公司的定期报告及审计报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                  √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）查阅公司上市前后公
司及各股东所 作出的相关承诺及履行情况；（二）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                      √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                  √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开信息披露文件；（三）查阅公司公司章程
中关于现金分红的规定及实际执行情况；（四）查阅公司系统中大额资金往来资
料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                  √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                  √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险      √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                               √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于电连技术股份有限公司 2019 年
度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：




      王炳全                      盛培锋




                                                 招商证券股份有限公司
                                                       2020 年 1 月 6 日