中山联合光电科技股份有限公司

监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授

                           予事项的核查意见


    中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件以及《中
山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修
订稿）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）和《中山联合光电科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对本激励计
划预留部分股票期权与限制性股票（以下简称“预留权益”）授予日激励对象名
单及预留授予安排等相关事项进行审核，发表核查意见如下：
    1、公司本次拟获授预留权益的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》
等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管
理办法》规定的不得成为激励对象的情形。预留权益的拟激励对象中无独立董事、
监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父
母、子女。本次拟获授预留权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授股票
期权与限制性股票的条件。
    2、公司和本次获授预留权益的激励对象均未发生不得授予/获授股票期权与
限制性股票的情形，本激励计划预留权益的激励对象获授股票期权与限制性股票
的条件已经成就。
    3、本次激励计划预留权益的授予日符合《管理办法》和《激励计划》中有
关授予日的规定。
    综上，监事会同意以 2021 年 1 月 25 日为本次激励计划预留权益的授予日，
向符合条件的 30 名激励对象授予 135 万份股票期权，向符合条件的 16 名激励对
象授予 45 万股限制性股票。
（本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司监事会关于 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划预留部分授予事项的核查意见》之签字页）



监事签署：




潘华                                李建华




全丽伟




                                         中山联合光电科技股份有限公司

                                                      监事会

                                             二〇二一年一月二十五日