广发证券股份有限公司
关于成都爱乐达航空制造股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：爱乐达
保荐代表人姓名：马东林 联系电话：020-6633 8888
保荐代表人姓名：刘敏溪 联系电话：020-6633 8888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 证券法修改及创业板注册制改革等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1.股东关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
2．公司、实际控制人、董事（不含独立董事及不在
公司领取薪酬的董事）、高级管理人员关于稳定股价 是 不适用
的承诺
3．公司、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
是 不适用
关于招股说明书真实、准确、完整的承诺
4.公司、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关
是 不适用
于未履行承诺的约束措施
5.实际控制人关于消除和避免同业竞争的承诺 是 不适用
6.实际控制人关于公司股利分配的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
保荐代表人龚晓锋先生因个人原因
调离保荐机构，根据中国证监会的
1.保荐代表人变更及其理由 有关要求，龚晓锋先生将不再担任
爱乐达有关保荐代表人的工作，保
荐机构安排保荐代表人刘敏溪女士
接替龚晓锋先生负责爱乐达 IPO 项
目持续督导方面的工作
2020 年 7 月 20 日，广发证券收到
广东证监局《关于对广发证券股份
有限公司采取责令改正、限制业务
活动、责令限制高级管理人员权利
监管措施的决定》 中国证券监督管
理委员会广东监管局行政监管措施
决定书〔2020〕97 号），因广发证
券在康美药业股份有限公司 2014
年非公开发行优先股项目、2015 年
公司债券项目、2016 年非公开发行
股票项目、2018 年公司债券项目、
康美实业投资控股有限公司 2017
年可交换公司债券项目中未勤勉尽
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
责，尽职调查环节基本程序缺失，
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
缺乏应有的执业审慎，内部质量控
制流于形式，未按规定履行持续督
导与受托管理义务，决定采取责令
改正、在 2020 年 7 月 20 日至 2021
年 1 月 19 日期间暂停广发证券保荐
机构资格、在 2020 年 7 月 20 日至
2021 年 7 月 19 日期间暂不受理广
发证券债券承销业务有关文件及责
令限制高级管理人员权利的行政监
管措施。
对此，广发证券深刻汲取教训、认
真反思、严格落实整改要求，并按
照内部问责制度对责任人员进行内
部问责；建立健全和严格执行投行
业务内控制度、工作流程和操作规
范，切实提升投资银行业务质量；
全面强化责任、能力和职业操守建
设，全面提升合规管理和风险管控
水平；严格遵循稳健经营理念，进
一步强化“合规、诚信、专业、稳
健”的文化建设，严守诚实守信、
勤勉尽责的底线要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于成都爱乐达航空制造股份有
限公司 2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _______________
马东林 刘敏溪
广发证券股份有限公司
年 月 日