证券代码:300702 证券简称:天宇股份 公告编号:2020-085 浙江天宇药业股份有限公司 关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对 象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江天宇药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 11 月 4 日召开, 第四届董事会第四次会议,审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划 (草案)>及其摘要的议案》等相关议案,并于 2020 年 11 月 5 日在中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)首次公开 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)《深圳 证券交易所创业板股票上市规则(2020 年修订)》(以下简称“《上市规则》”) 《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》以下简称“《办理指南》”) 等相关法律、法规的规定,通过向中国证券登记结算有限公司深圳分公司查询, 公司对 2020 年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”)内幕信息知 情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内(即 2020 年 4 月 30 日至 2020 年 11 月 4 日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了自查, 具体情况如下: 一、核查的范围与程序 1、核查对象为公司本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在自查期间 1 / 11 买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司 出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 1、核查对象买卖公司股票的自查结果 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司于 2020 年 11 月 11 日出具的《信 息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》,在自查 期间,核查对象中共有 143 名激励对象存在买卖公司股票的情形,具体情况详见 附件一《激励对象在自查期间买卖股票的情况》。 除上述人员外,核查对象中的其他人员在自查期间不存在买卖公司股票的行 为。 2、关于核查对象买卖公司股票情况的说明 公司在策划本次激励计划事项过程中,严格按照《上市公司信息披露管理办 法》等相关法律法规和公司《内幕信息知情人登记备案管理制度》等相关制度, 限定参与策划讨论的人员范围,并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次 激励计划相关公告前,未发现存在信息泄露的情形。 经公司核查,在上述自查期间,共有 143 名激励对象交易过本公司股票。其 中 132 名激励对象存在买卖公司股票行为,但不属于本次激励计划的内幕信息知 情人,激励对象在买卖公司股票前未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信 息,激励对象在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立 判断而进行的操作,不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的 情形。 除上述情况外,方红军、程荣德、张毅、朱国荣、杨小松、李功勇、邓传亮、 叶渊明、郑冰、张家骝、谢梦醒作为内幕信息知情人及激励对象存在买卖股票的 行为。目前,朱国荣、杨小松、李功勇为公司高级管理人员,方红军、程荣德为 2 / 11 公司董事及高级管理人员,张家骝、张毅因届满已不再担任公司高级管理人员职 务。2020 年 4 月 15 日公司披露了《关于公司董事、高级管理人员及监事股份减 持计划的预披露公告》,并分别于 2020 年 5 月 14 日、2020 年 5 月 15 日、2020 年 7 月 2 日、2020 年 7 月 21 日披露减持完毕进展公告,上述激励对象其出售公 司股票的行为远早于知悉内幕消息之前,不存在利用内幕信息进行股票交易的情 形。此外,根据邓传亮、叶渊明、郑冰、谢梦醒说明,买卖公司股票系基于其对 二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策,其买卖公司股票 均发生在筹划本次股权激励计划前,在买卖公司股票前未知悉本次激励计划相关 信息,故不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。 三、结论意见 综上所述,公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息披 露及内幕信息管理的相关制度;在本次激励计划自查期间内,未发现本次激励计 划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股 票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。 四、备查文件 1、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股 份变更查询证明》 2、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单》 特此公告。 浙江天宇药业股份有限公司董事会 二〇二〇年十一月二十日 3 / 11 附件一:《激励对象在自查期间买卖股票的情况》 自查期间累计买入公 自查期间累计卖出公 序号 姓名 职务 司股票数量(股) 司股票数量(股) 1 程荣德 董事兼副总经理 - 261,637 2 曾小平 核心技术(业务)人员 800 800 3 张文宾 核心技术(业务)人员 1,200 - 4 杨小松 副总经理 - 8,391 5 叶渊明 核心技术(业务)人员 7,100 7,100 6 屠潘淋 核心技术(业务)人员 - 4,000 7 杨学献 核心技术(业务)人员 - 9,845 8 赵健星 核心技术(业务)人员 800 800 9 屠建伟 核心技术(业务)人员 2,000 8,900 10 张毅 核心技术(业务)人员 - 10,800 11 王耀杰 核心技术(业务)人员 - 6,712 12 胡海波 核心技术(业务)人员 400 400 13 郑冰 核心技术(业务)人员 - 33,425 14 陆英 核心技术(业务)人员 14,200 19,540 15 章丹枫 核心技术(业务)人员 100 100 16 张健 核心技术(业务)人员 - 4,475 4 / 11 17 冯卫兴 核心技术(业务)人员 1,100 5,575 18 周云富 核心技术(业务)人员 11,000 21,800 19 肖金华 核心技术(业务)人员 - 4,475 20 张文华 核心技术(业务)人员 20,000 31,212 21 尤丹红 核心技术(业务)人员 4,800 11,512 22 杨晶晶 核心技术(业务)人员 100 2,237 23 周永俊 核心技术(业务)人员 3,700 5,937 24 胡志强 核心技术(业务)人员 - 2,237 25 潘波 核心技术(业务)人员 - 3,580 26 张家骝 核心技术(业务)人员 - 52,055 27 方红军 董事兼副总经理 - 241,679 28 刘香明 核心技术(业务)人员 44,100 49,924 29 陈洋 核心技术(业务)人员 1,100 4,680 30 陈国平 核心技术(业务)人员 - 3,580 31 朱凯乔 核心技术(业务)人员 7,400 12,275 32 柯胜林 核心技术(业务)人员 19,900 19,675 33 李千里 核心技术(业务)人员 - 5,370 34 石建休 核心技术(业务)人员 3,700 8,175 35 刘建明 核心技术(业务)人员 - 3,580 5 / 11 36 胡金水 核心技术(业务)人员 900 5,075 37 朱时元 核心技术(业务)人员 33,900 40,612 38 胡再先 核心技术(业务)人员 1,500 11,145 39 缪海波 核心技术(业务)人员 2,500 12,345 40 严进 核心技术(业务)人员 - 2,237 41 简亚洲 核心技术(业务)人员 6,700 7,512 42 刘凯 核心技术(业务)人员 - 3,680 43 刘卫东 核心技术(业务)人员 8,941 11,121 44 魏海鸥 核心技术(业务)人员 - 3,580 45 曹罗挺 核心技术(业务)人员 - 3,580 46 刘建红 核心技术(业务)人员 4,400 8,270 47 何建兵 核心技术(业务)人员 - 4,475 48 王建国 核心技术(业务)人员 - 4,475 49 危忠旺 核心技术(业务)人员 8,400 13,870 50 徐高松 核心技术(业务)人员 53,500 57,875 51 徐贤光 核心技术(业务)人员 1,000 9,950 52 陶振雷 核心技术(业务)人员 800 5,370 53 李泽明 核心技术(业务)人员 700 2,937 54 邓中华 核心技术(业务)人员 - 8,950 6 / 11 55 洪波 核心技术(业务)人员 1,500 6,870 56 余小亮 核心技术(业务)人员 100 2,337 57 熊斌 核心技术(业务)人员 9,900 14,375 58 闫宏成 核心技术(业务)人员 100 4,475 59 马思标 核心技术(业务)人员 - 3,580 60 谢文龙 核心技术(业务)人员 - 4,475 61 彭丽华 核心技术(业务)人员 5,600 7,580 62 王臻 核心技术(业务)人员 - 5,700 63 舒恩祥 核心技术(业务)人员 2,000 8,712 64 徐海亮 核心技术(业务)人员 5,000 10,370 65 何祖伟 核心技术(业务)人员 - 4,570 66 汪必来 核心技术(业务)人员 - 5,370 67 潘海平 核心技术(业务)人员 - 2,237 68 柯永红 核心技术(业务)人员 9,400 18,350 69 何宝娟 核心技术(业务)人员 1,600 6,075 70 赵洋洋 核心技术(业务)人员 - 4,475 71 应燕飞 核心技术(业务)人员 200 5,570 72 高辉勇 核心技术(业务)人员 - 2,237 73 朱骏 核心技术(业务)人员 1,000 4,580 7 / 11 74 芦乾 核心技术(业务)人员 100 5,370 75 魏江河 核心技术(业务)人员 - 4,475 76 杨浩 核心技术(业务)人员 - 6,712 77 卢衍春 核心技术(业务)人员 - 4,475 78 吕长锦 核心技术(业务)人员 - 3,580 79 殷学治 核心技术(业务)人员 21,500 25,775 80 郑俊孝 核心技术(业务)人员 - 3,580 81 王振波 核心技术(业务)人员 4,500 7,900 82 金德芳 核心技术(业务)人员 5,700 8,700 83 邵龙 核心技术(业务)人员 5,500 7,775 84 李立峰 核心技术(业务)人员 - 8,950 85 王昌明 核心技术(业务)人员 - 3,580 86 邓传亮 副总经理 - 13,425 87 俞忆 核心技术(业务)人员 4,700 13,750 88 陈国良 核心技术(业务)人员 1,000 9,950 89 陈继承 核心技术(业务)人员 - 4,475 90 汪千文 核心技术(业务)人员 - 3,580 91 张兵 核心技术(业务)人员 300 4,775 92 吕骏 核心技术(业务)人员 - 4,475 8 / 11 93 钱继高 核心技术(业务)人员 - 3,580 94 崔超 核心技术(业务)人员 - 2,237 95 汪友仁 核心技术(业务)人员 1,900 8,212 96 朱增明 核心技术(业务)人员 - 2,237 97 莫声根 核心技术(业务)人员 900 7,612 98 蒲云富 核心技术(业务)人员 1,500 5,975 99 牟智敏 核心技术(业务)人员 4,700 13,650 100 李庆农 核心技术(业务)人员 600 4,180 101 张威 核心技术(业务)人员 - 4,475 102 杨安祥 核心技术(业务)人员 3,300 7,775 103 彭灵超 核心技术(业务)人员 8,800 12,775 104 王波 核心技术(业务)人员 - 3,475 105 胡友田 核心技术(业务)人员 1,900 1,900 106 舒忠青 核心技术(业务)人员 - 3,580 107 娄荣国 核心技术(业务)人员 9,700 16,512 108 王正敏 核心技术(业务)人员 - 5,370 109 黄河源 核心技术(业务)人员 11,300 14,762 110 李海燕 核心技术(业务)人员 500 7,112 111 赵博 核心技术(业务)人员 5,100 7,337 9 / 11 112 谢梦醒 核心技术(业务)人员 - 2,237 113 张建晓 核心技术(业务)人员 - 6,712 114 王加敏 核心技术(业务)人员 - 3,580 115 沈申军 核心技术(业务)人员 400 5,670 116 蔡朝波 核心技术(业务)人员 - 2,237 117 杨会林 核心技术(业务)人员 - 5,370 118 王丙亚 核心技术(业务)人员 3,400 8,375 119 焦维 核心技术(业务)人员 1,500 10,450 120 林浩 核心技术(业务)人员 800 5,275 121 张新疆 核心技术(业务)人员 - 4,475 122 苏靖华 核心技术(业务)人员 13,800 19,070 123 王贤 核心技术(业务)人员 400 7,112 124 王沙 核心技术(业务)人员 200 6,912 125 陈晨 核心技术(业务)人员 - 2,237 126 枣海波 核心技术(业务)人员 - 3,580 127 夏璐璐 核心技术(业务)人员 - 2,237 128 王冬春 核心技术(业务)人员 2,700 7,175 129 吴治林 核心技术(业务)人员 500 4,975 130 管宏志 核心技术(业务)人员 17,800 24,512 10 / 11 131 练雄东 核心技术(业务)人员 26,500 33,350 132 叶兴法 核心技术(业务)人员 900 5,970 133 林振海 核心技术(业务)人员 800 7,512 134 仇昆伦 核心技术(业务)人员 - 3,312 135 徐保岗 核心技术(业务)人员 8,000 12,412 136 张小虎 核心技术(业务)人员 - 4,475 137 刘仁江 核心技术(业务)人员 - 8,950 138 朱国荣 副总经理 - 21,188 139 李伟 核心技术(业务)人员 2,000 6,475 140 王强 核心技术(业务)人员 - 3,580 141 李功勇 副总经理 - 8,438 142 严亮 核心技术(业务)人员 200 200 143 刘小峰 核心技术(业务)人员 1,300 1,300 11 / 11