法律意见书
上海天衍禾律师事务所
关于聚灿光电科技股份有限公司
2019 年年度股东大会
之法律意见书
天律证 2020 第 00066 号
致：聚灿光电科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》（下称“《股东大会规则》”）以及《聚灿光电科技股份有限公司公
司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定，上海天衍禾律师事务所接受聚
灿光电科技股份有限公司（下称“聚灿光电”或“公司”）委托，指派王炜、胡
承伟律师（下称“本所律师”）出席公司 2019 年年度股东大会（下称“本次股
东大会”），并出具法律意见。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所律师
通过视频方式对本次股东大会进行见证。
本法律意见书是本所律师根据对有关本次股东大会事实的了解及对我国现
行法律、法规和规范性文件的理解而做出的。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件予以公告并依
法对所出具的法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资
格、表决程序及其他相关法律问题发表法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）聚灿光电已于 2020 年 3 月 12 日召开公司第二届董事会第二十八次会
议，通过了关于召开公司 2019 年年度股东大会的议案，本次股东大会由公司董
事会负责召集。
（二）本次股东大会的会议通知已于本次股东大会召开 20 日前刊登在中国
证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所网站。
（三）本次股东大会的网络投票的时间为 2020 年 4 月 2 日。其中，通过深
圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 4 月 2 日上午 9:30 至
11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票
的具体时间为 2020 年 4 月 2 日 9:15 至 2020 年 4 月 2 日 15:00 期间的任意时间。
（四）根据会议通知，本次股东大会的现场会议于 2020 年 4 月 2 日下午 14:00
在江苏省苏州市工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼 01-05 室聚灿光电科技股份有
限公司住所的会议室。经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、
地点，与股东大会会议通知的内容一致。
据此，本所律师认为，聚灿光电本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的召集人
资格合法有效。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
（一）股东及股东代表
经本所律师查验，现场出席本次股东大会的股东及股东代表共 4 名，代表股
份数为 80,831,800 股，占公司股份总数约 31.0012 %；根据深圳证券信息有限公
司统计并经公司核查确认，在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共
3 名，代表股份数 18,559,244 股，占公司股份总数约 7.1180%，通过网络投票系
统进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。
（二）出席及列席现场会议的其他人员
除股东及股东代表出席本次股东大会现场会议外，出席及列席本次股东大会
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的还有公司董事、监事、高级管理人员（包括视频方式参会）以及本次股东大会
的见证律师。因全国抗击新型冠状病毒感染肺炎疫情需要，为配合疫情防控工作，
减少人员密集，本次股东大会现场会议无法到会的部分董事、监事、高级管理人
员通过视频方式参会，本所律师亦通过视频方式列席现场会议并进行见证。
本所律师认为，出席及列席本次股东大会人员的资格符合法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序
（一）表决程序
本次股东大会按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的表决程序，采取
现场表决与网络投票相结合的方式，就董事会提交本次股东大会审议的提案进行
了表决。本次会议现场投票由当场推选的代表按《股东大会规则》和《公司章程》
规定的程序进行监票和计票。本次会议网络投票结束后，深圳证券信息有限公司
向公司提供了网络投票统计结果及现场投票和网络投票的合并统计结果。监票
人、计票人对现场会议的表决票进行了清点和统计，并当场宣布了表决结果。
（二）审议事项
本次股东大会审议的事项与聚灿光电公告的《聚灿光电股份有限公司关于召
开 2019 年年度股东大会的通知》所记载的会议审议事项一致，审议事项由公司
第二届董事会第二十四次会议、第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第
十八次会议提出，审议事项以提案形式与会议通知一并进行了公告。
（三）表决结果
根据本次股东大会的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
1、审议通过了《关于 2019 年年度董事会工作报告的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 99,389,744 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9987％；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 1,300
股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席会议有效表决权股份总数的
0.0013％。
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其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 0 股，占出席
会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％；弃权 1,300 股（其中，因未投票
默认弃权 1,300 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％。
2、审议通过了《关于 2019 年年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
3、审议通过了《关于 2019 年年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
4、审议通过了《关于 2019 年年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
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因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
5、审议通过了《关于续聘公司外部审计机构的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
6、审议通过了《关于 2020 年度董事、监事薪酬的议案》
表决结果：同意 6,791,800 股，占出席会议有表决权股东的有效表决权股份
的 99.9809％；反对 1,300 股，占出席会议有表决权股东的有效表决权股份的
0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
东的有效表决权股份的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
7、审议通过了《关于向银行申请贷款授信额度的议案》
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表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
8、审议通过了《关于开展融资租赁业务的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
9、审议通过了《关于为公司授信提供担保的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
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10、审议通过了《关于开展票据池业务的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
11、审议通过了《关于公司未来三年股东分红回报规划（2019-2021）的议
案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
12、审议通过了《关于公司为董监高购买责任险的议案》
表决结果：同意 6,791,800 股，占出席会议有表决权股东的有效表决权股份
的 99.9809％；反对 1,300 股，占出席会议有表决权股东的有效表决权股份的
0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
东的有效表决权股份的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
法律意见书
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
13、审议通过了《关于 2019 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
14、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注
销部分限制性股票的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
15、审议通过了《关于变动公司注册资本、修订公司章程并办理相应变更登
记手续的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
法律意见书
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
16、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>、<股东大会网络投票工作
制度>的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
17、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
18、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>、<重大事项内部报告制度>
法律意见书
的议案》
表决结果：同意 99,389,744 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9987％；
反对 1,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意 6,791,800
股，占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 99.9809％；反对 1,300 股，占
出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0191％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者的有效表决权股份的 0.0000％。
经验证，公司本次股东大会现场会议以书面投票方式对前述议案进行了表
决，关联股东潘华荣、徐英盖回避了第 6 项、第 12 项议案的表决。本次股东大
会现场会议按《公司章程》规定的程序进行监票，并于网络投票截止后当场公布
表决结果。出席现场会议的股东及股东代理人未对现场投票的表决结果提出异
议。
经核查，本所律师认为，本次股东大会表决程序均符合法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：聚灿光电本次股东大会的召集程序、召开程序、
出席会议人员及召集人资格、本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定；本次股东大会所通
过的决议合法、有效。
（以下无正文）
法律意见书
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本法律意见书于 年 月 日签字盖章。
本法律意见书正本二份。
上海天衍禾律师事务所 负 责 人 ： 汪大联
经办律师： 王 炜
胡承伟
