申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于杭州万隆光电设备股份有限公司持续督导期间
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责
被保荐公司简称：万隆光电
任公司
保荐代表人姓名：廖妍华 联系电话：0571-85063071
保荐代表人姓名：方欣 联系电话：0571-85063071
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
一致
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 28 日
新《证券法》关于信息披露要求的
重点解读、上市公司信息披露监管
（3）培训的主要内容
及案例分享、注册制下上市公司信
息披露应对措施建议等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
公司于 2020 年 10 月
29 日使用暂时闲置募
集资金 1,108 万元进行
上述资金已于 2020 年
5.募集资金存放及使用 现金管理，但由于经办
12 月 1 日收回
人员失误，未能在募集
资金现金管理授权到
期前及时收回
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
配合 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股份流通限制及自愿锁定的承诺 是 不适用
2.首次公开发行前持有 5%以上股
份的股东持股意向及减持意向的 是 不适用
承诺
3.有关招股说明书无虚假记载、误
是 不适用
导性陈述或重大遗漏的承诺
4.关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
5.填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
6.关于利润分配的承诺 是 不适用
7.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
8.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
9.关于社保及公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 未发生前述情形
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州万隆光电设备
股份有限公司持续督导期间2020年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
廖妍华 方 欣
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2021年4月26日