华创证券有限责任公司关于福建永福电力设计股份有限公司

                               定期现场检查报告


保荐机构名称：华创证券有限责任公司           被保荐公司简称：永福股份


保荐代表人姓名：陈仕强                       联系电话：010-66231936


保荐代表人姓名：陈勇                         联系电话：010-66231936

现场检查人员姓名：陈仕强、陈勇


现场检查对应期间：2020年度


现场检查时间：2021年4月26日-2021年4月27日

                                                         现场检查意见
            一、现场检查事项
                                                  是           否       不适用


（一）公司治理


现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理相关制度；2、查阅公司董事会、监事会、股东
大会材料；3、网络检索相关企业工商信息；4、对公司董事会秘书及证券事务代表进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行              √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
                                                  √
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是
否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签          √
名确认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
                                                  √
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相
                                                                          √
应程序和信息披露义务




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7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，
                                                                         √
是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面
                                                √
是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同
                                                √
业竞争


（二）内部控制


现场检查手段：1、查阅内部控制相关制度；2、取得内部审计人员简历，以及审计委员会及
内部审计部门工作开展资料。


1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立        √
内部审计部门（如适用）


2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制         √
度并设立内部审计部门（如适用）


3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否        √
合规（如适用）


4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，        √
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
（如适用）


5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一        √
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题
等（如适用）


6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会        √
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内
部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的        √
存放与使用情况进行一次审计（如适用）


8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二        √
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工
作计划（如适用）


9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二        √
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报


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告（如适用）


10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会         √
提交一次内部控制评价报告（如适用）


11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等       √
事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露


现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及对应的备查文件、信息披
露审批文件；2、对公司董事会秘书及证券事务代表进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            √


2.公司已披露的内容是否完整                      √


3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取        √
得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项          √


5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是        √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定


6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动        √
易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况


现场检查手段：1、查阅公司涉及关联交易、对外担保等相关制度；2、查阅关联交易及其审
批相关文件、资金往来明细；3、对公司董事会秘书及证券事务代表进行访谈。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
                                                √
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其
他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存
                                                √
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资
源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应
                                                √
的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允                          √




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5.是否不存在关联交易非关联化的情形              √


6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的                                 √
信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不
                                                                         √
清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重
                                                                         √
新履行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用


现场检查手段：1、对公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈；2、查阅募集资金三方监管
协议、募集资金银行对账单；3、查阅募集资金使用审批文件、合同、发票、支付凭证等。


1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监        √
管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行              √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行
                                                √
委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
                                                √
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
                                                √
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使
用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目
                                                             √
进度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风        √
险

（六）业绩情况


现场检查手段： 1、对公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈；2、查阅同行业公司业绩
相关信息。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                    √


2.业绩大幅波动是否存在合理解释                  √


3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存        √


                                       4
在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况


现场检查手段：1、对公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈；2、查阅相关承诺；3、取
得公司董事、监事、高级管理人员及主要股东持股明细表。

1.公司是否完全履行了相关承诺                      √


2.公司股东是否完全履行了相关承诺                  √


（八）其他重要事项


现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划等；2、查阅大额资金往来明细表。3、访谈公
司董事会秘书、证券事务代表

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √


2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披                                    √
露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合          √
理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存
                                                  √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者
                                                  √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问
                                                                            √
题是否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明：

    1、部分募投项目投资进展偏慢

    目前，公司根据项目实施的客观需要以及监管机构的相关规定，已对“勘察设计能力提

升及研发中心建设”项目之子项目——“企业信息化平台”与“员工教育培训平台”延长了

实施期间。目前“员工教育培训平台”项目已实施完毕。

    此外，公司对“勘察设计能力提升及研发中心建设”项目之子项目——“勘察能力提升”、

“设计能力提升”、“研发中心”进行部分变更并延期。

    2、2020 年度部分募投项目未达到预期收益

    （1）勘察能力提升、设计能力提升项目


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    勘察能力提升、设计能力提升项目未达到预期收益，主要系公司结合实际情况，适时调

整了项目投资进度，勘察设计业务拓展慢于预期，项目未实现预期收益。公司将持续推进项

目的实施工作，加强市场开拓力度，实现预期目标。

    （2）EPC 工程总承包项目

    2020 年度受新冠疫情影响，部分 EPC 工程总承包项目进度较原计划滞后，项目业绩未

完全释放，因而未实现预期收益。公司将密切关注新冠疫情的发展情况，积极推动国内外项

目的实施进度，实现预期目标。

    3、公司业绩波动较大

    2020 年度公司归属于上市公司股东的净利润 5,091.89 万元，较上年同期降低 30.38%，

主要系 EPC 工程总承包业务市场开拓和执行受新冠疫情影响较大所致。

    保荐机构将积极与公司就上述情况进行沟通，持续关注相关事项进展。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于福建永福电力设计股份有限公司
定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：                            年    月    日
                      陈仕强


                                            年    月    日
                      陈   勇




保荐机构：     华创证券有限责任公司          年    月    日




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