中天国富证券有限公司

                       关于江苏凯伦建材股份有限公司

                   2020 年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中天国富证券有限公司                     被保荐公司简称：凯伦股份

保荐代表人姓名：陈杰                                   联系电话：13608876209

保荐代表人姓名：李高超                                 联系电话：18688786975

现场检查人员姓名：陈杰、张强

现场检查对应期间：2020 年度

现场检查时间：2021 年 3 月 25 日-2021 年 3 月 26 日

一、现场检查事项                                                现场检查意见

（一）公司治理                                             是         否       不适用

现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、三会文件等
资料；对上市公司相关高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                     √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和本所相关业务规则履行职责                         √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                           √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务                                                             √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料，并与公司相关人员
进行沟通。


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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          √
（如适用）
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                          √
计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规              √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                          √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                          √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等        √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                          √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                          √
完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度，查阅、分析并核对公司的所有公告及投资者关
系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定                                    √

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况



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现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定，与公司高级管理人员访谈，查阅往来款明细账。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                           √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                           √
占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √

4.关联交易价格是否公允                                     √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                           √
等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                               √
审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资
料，访谈公司高级管理人员等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                           √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者       √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                                      √
是否与募集说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅并分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告，访谈
公司高级管理人员等。


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1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                 √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件，询问高级管理人员、董事会秘书
关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                               √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司的利润分配制度，查阅了对应的记账凭证、付款凭证，查阅了公司
资金往来明细账，查阅了公司尚在履行中的重大合同。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                     √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                           √
风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                               √
要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明




无。




（以下无正文）




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