广发证券股份有限公司
                     关于株洲宏达电子股份有限公司
                     2020 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：广发证券股份有限公司      被保荐公司简称：宏达电子

保荐代表人姓名：魏妩菡                  联系电话：020-66338888

保荐代表人姓名：王锋                    联系电话：020-66338888


  一、保荐工作概述
                项目                                  工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                        审阅公司发布的三会公告、定期报告及其
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
                                        他事项公告等在内的有关信息披露文件。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                           6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                         是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                               0次
（2）列席公司董事会次数                                 0次
（3）列席公司监事会次数                                 0次
5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                       0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                   7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                   1次
                                        《广发证券股份有限公司关于株洲宏达电
（2）报告事项的主要内容                 子股份有限公司 2019 年度持续督导跟踪
                                        报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                              无

（2）关注事项的主要内容                                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                           0次
（2）培训日期                                          不适用

（3）培训的主要内容                                    不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                            无


  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                   存在的问题                采取的措施

1.信息披露                               无                     不适用
2.公司内部制度的建立和执行              无                  不适用
3．“三会”运作                         无                  不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无                  不适用

5.募集资金存放及使用                    无                  不适用
6.关联交易                              无                  不适用
7.对外担保                              无                  不适用
8.收购、出售资产                        无                  不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、          无                  不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                        无                  不适用
构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心            无                  不适用
技术等方面的重大变化情况）


  三、公司及股东承诺事项履行情况
                                      是否
       公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                    履行承诺
    （一）股东关于股份锁定的承诺
    钟若农、曾继疆、曾琛承诺：
    1、自宏达电子本次发行并在证券
交易所上市之日起三十六个月内，本
人不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的宏达电子本次发行前已
                                       是                不适用
发行的股份，也不由宏达电子回购本
人直接或间接持有的宏达电子本次发
行前已发行的股份。
    2、持有公司股票的锁定期届满后
两年内减持公司股票，股票减持的价
格不低于公司首次公开发行股票的发
行价格；若公司上市后 6 个月内公司
股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者公司上市后 6 个月期
末股票收盘价低于发行价，本人持有
公司股票的锁定期限将自动延长 6 个
月。
    贺全平、陈庚兰、钟少卿承诺：
    1、自宏达电子本次发行并在证券
交易所上市之日起十二个月内，不转
让或者委托他人管理本人直接或间接
                                    是   不适用
持有的宏达电子本次发行前已发行的
股份；也不由宏达电子回购本人直接
或间接持有的宏达电子本次发行前已
发行的股份。
    担任公司董事、监事及高级管理
人员的股东进一步承诺：
    1、在上述承诺期限届满后，本人
在任职期间每年转让持有的公司股份
不超过本人直接或间接持有公司股份
总数的 25%。
    2、在公司股票上市之日起六个月
                                    是   不适用
内申报离职的，自申报离职之日起十
八个月内不转让本人直接持有的公司
股份；在公司股票上市之日起第七个
月至第十二个月之间申报离职的，自
申报离职之日起十二个月内不转让本
人直接持有的公司股份。
    3、在担任公司董事、高级管理人
员期间，本人将严格遵守我国法律法
规关于董事、高级管理人员持股及股
份变动的有关规定，规范诚信履行董
事、高级管理人员的义务，如实并及
时申报本人持有公司股份及其变动情
况。
    陈思铭、林松填、王建平、嘉兴
珺嘉、前海方舟、江汉资本、天津宏
津、天津宏湘、西藏瑞兰德、株洲宏
明、株洲宏瑞承诺：
    1、自宏达电子本次发行并在证券
交易所上市之日起十二个月内，不转
让或者委托他人管理本人持有的宏达      是   不适用
电子本次发行前已发行的股份；也不
由宏达电子回购本人/本公司持有的
宏达电子本次发行前已发行的股份。
    2、本人/本公司将严格遵守我国
法律法规关于股东持股及股份变动的
有关规定，规范诚信履行股东的义务。
       （二）股东关于减持意向的承诺

    发行人实际控制人钟若农、曾继
疆、曾琛承诺：
    1、若本人持有宏达电子股票的锁
定期届满后，本人拟减持宏达电子股
票的，将通过合法方式进行减持，并      是   不适用
通过公司在减持前 3 个交易日予以公
告。本人持有的宏达电子股票锁定期
届满后两年内合计减持不超过本人持
有宏达电子首次公开发行时的股份总
数的 10%，且减持价格不低于宏达电
子首次公开发行价格。
    2、自宏达电子股票上市至本人减
持期间，公司如有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事
项，减持底价下限和股份数将相应进
行调整。
    3、宏达电子股票上市后 6 个月内
如公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格，或者上
市后 6 个月期末收盘价低于首次公开
发行价格，本人持有宏达电子股票的
锁定期限在原有锁定期限基础上自动
延长 6 个月。
    4、为保护公司及其投资者的权
益、促进证券市场长远健康发展，现
根据《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》（证监会公告[2017]9
号）、《深圳证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》（5 月 27 日深交所官网）
相关监管要求，就所持股份减持事宜，
本人将遵守中国证监会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》，深
圳证券交易所《股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细
则》的相关规定。
    发行人股东贺全平、陈庚兰、钟       是   不适用
少卿承诺：
    1、若本人持有宏达电子股票的锁
定期届满后，本人拟减持宏达电子股
票的，将通过合法方式进行减持，并
通过公司在减持前 3 个交易日予以公
告。若本人持有宏达电子股票的锁定
期届满后两年内减持的，减持价格将
不低于宏达电子首次公开发行价格。
    2、自宏达电子股票上市至本人减
持期间，公司如有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事
项，减持底价下限和股份数将相应进
行调整。
    3、宏达电子股票上市后 6 个月内
如公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格，或者上
市后 6 个月期末收盘价低于首次公开
发行价格，本人持有宏达电子股票的
锁定期限在原有锁定期限基础上自动
延长 6 个月；本人的上述承诺不因本
人的职务变换或离职而改变或导致无
效。
    4、为保护公司及其投资者的权
益、促进证券市场长远健康发展，现
根据《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》（证监会公告[2017]9
号）、《深圳证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》（5 月 27 日深交所官网）
相关监管要求，就所持股份减持事宜，
本人将遵守中国证监会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》，深
圳证券交易所《股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细
则》的相关规定。
    发行人股东陈思铭、林松填、王
建平、嘉兴珺嘉、前海方舟、江汉资
本、天津宏津、天津宏湘、西藏瑞兰
德、株洲宏明、株洲宏瑞承诺：
    1、自宏达电子本次发行并在证券
交易所上市之日起十二个月内，不转
让或者委托他人管理本人持有的宏达
电子本次发行前已发行的股份；也不
由宏达电子回购本人持有的宏达电子
本次发行前已发行的股份。
    2、为保护公司及其投资者的权
                                       是   不适用
益，促进证券市场长远健康发展，现
根据《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》（证监会公告[2017]9
号）、《深圳证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》（5 月 27 日深交所官网）
相关监管要求，就所持股份减持事宜，
本人/本企业将遵守中国证监会《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规
定》，深圳证券交易所《股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》的相关规定。
    3、本人/本企业将严格遵守我国
法律法规关于股东持股及股份变动的
有关规定，规范诚信履行股东的义务。
    （三）发行人及其控股股东关于股份回购的承诺
    发行人承诺：
    如因招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，对判断本公司
是否符合法律规定的发行条件构成重     是                不适用
大、实质影响的，本公司将按照届时
股票二级市场的公司股价回购首次公
开发行的全部新股。

    发行人实际控制人钟若农、曾继
疆、曾琛承诺：
    如因招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，对判断发行人
是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，本人将按照届时股
票二级市场的公司股价向除公司主要     是                不适用
股东、董事、监事是不适用及高级管
理人员之外的股东按比例购回已转让
的公开发售股份（若发行人公司上市
后发生派发股利、送红股、转增股本、
增发新股或配股等除息、除权行为的，
则上述价格将进行相应调整）。
    （四）发行人及其股东关于稳定股价与股份回购的承诺
    发行人承诺：
                                     是                不适用
    1、已了解并知悉《株洲宏达电子
股份有限公司关于公司股票上市后三
年内股价低于每股净资产时稳定股价
预案》的全部内容。
    2、愿意遵守和执行《株洲宏达电
子股份有限公司关于公司股票上市后
三年内股价低于每股净资产时稳定股
价预案》的内容并承担相应的法律责
任。发行人招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断发
行人是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，发行人将按本
次发行价格回购首次公开发行时的全
部新股，且发行人控股股东将按本次
发行价格回购已转让的原限售股份。
    发行人股东钟若农、曾继疆、贺
全平、靳海涛、高成、徐友龙、欧阳
祖友、曾琛、陈庚兰、钟少卿、陈思
铭、林松填、王建平、嘉兴珺嘉、前
海方舟、江汉资本、天津宏津、天津
宏湘、西藏瑞兰德、株洲宏明、株洲
宏瑞承诺：
    本人（本企业）将根据公司股东    是   不适用
大会批准的《株洲宏达电子股份有限
公司关于公司股票上市后三年内股价
低于每股净资产时稳定股价预案》中
的相关规定，在公司就回购股份事宜
召开的董事会/股东大会上，对回购股
份的有关决议投赞成票。本人（本企
业）将根据公司股东大会批准的《株
洲宏达电子股份有限公司关于公司股
票上市后三年内股价低于每股净资产
时稳定股价预案》中的相关规定，履
行相关的各项义务。
       （五）控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺
    发行人实际控制人钟若农、曾继
疆、曾琛承诺：
    1、本人确认及保证目前不存在与
发行人及其子公司进行同业竞争的情
况。
    2、本人不会在中国境内外以任何
方式（包括但不限于独资经营、合资
经营、租赁经营、承包经营、委托经
营和拥有在其他公司或企业的股票或
权益等方式）从事与发行人及其子公
司的业务有竞争或可能构成同业竞争
的业务或活动。
                                        是                  不适用
    3、如果将来有从事与发行人及其
子公司构成同业竞争的业务之商业机
会，本人所控制的企业将无偿将该商
业机会让给发行人及其子公司。
    4、如发行人及其子公司进一步拓
展其产品及业务范围，本人所控制的
企业将不与拓展的产品、业务相竞争。
违反以上承诺导致发行人及其子公司
遭受直接或者间接经济损失，本人将
向发行人及其子公司予以充分赔偿或
补偿；本人因违反上述承诺所取得全
部利益归发行人所有。本人在该承诺
函中所作出的保证和承诺均代表本人
及本人控制的其他企业而作出。
    （六）发行人主要股东对招股说明书的确认意见和承诺
    钟若农、曾继疆、曾琛承诺：
    本人作为株洲宏达电子股份有限
公司持股 5%以上的主要股东，已对株
洲宏达电子股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市招股说明书进
行了仔细阅读和核查，确认招股说明     是                不适用
书中与本人相关的内容真实、准确、
完整，且本人不存在指使发行人违反
规定披露信息，或者指使发行人披露
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
的信息的情形。

    （七）发行人关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺
    发行人承诺：
    1、稳步推进并实施公司的经营开
拓战略，坚持创新并完善公司设计理
念，提高公司市场竞争力及市场占有
率，增加公司营业收入。公司将引进
优秀人才，为提高公司的经营效率提
供智力支持；并继续关注客户需求，
                                     是                不适用
通过不断创新来满足客户的需求，提
升客户体验。同时，公司将关注市场
变化趋势，把握市场机遇，提高市场
份额并扩展相关市场。
    2、进一步完善公司治理，为公司
持续稳健发展提供结构保障和制度保
障。公司将严格按照《公司法》、《证
券法》、《上市公司章程指引》等法律、
法规和规范性文件的要求，进一步提
高经营管理水平，不断完善公司治理
结构，确保投资者能够充分行使投资
者的权利，董事会能够按照《公司章
程》的规定行使职权，做出科学、合
理的决策；独立董事能够独立履行职
责，保护公司尤其是中小投资者的合
法权益，为公司的持续稳定发展提供
科学有效的治理结构和制度保障。
    3、提高投资者回报的承诺：为切
实维护投资者的合法权益，公司已经
按照《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》、《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分
红》的要求及其他相关法律、法规和
规范性文件的要求，在《公司章程》
（草案）等文件中作了相应的制度安
排。同时，公司制订了上市后投资者
分红回报的规划，已建立了健全有效
的投资者回报机制。在符合利润分配
的情况下，公司将实施积极的利润分
配政策，积极实施对投资者的利润分
配，提升对投资者的回报。
    4、约束措施：公司在本次发行上
市完成后，于每季度就本承诺的遵守
情况进行核查，如发现违反本承诺情
形的，公司将制定改正措施，并积极
落实相关措施。公司将采取有效措施
保护全体投资者特别是中小投资者的
合法权益，并保证本承诺的措施得到
有效的实施。
    （八）发行人实际控制人关于股份支付税收风险的承诺
    钟若农、曾继疆、曾琛承诺：
    如按照国家规定或主管税务部门
要求，宏达电子需就其员工持股事宜
股份支付会计处理的管理费用在税前
扣除事项，补缴企业所得税，被处以
                                       是                不适用
罚款、滞纳金或承担其他相关税务法
律责任，本人将代宏达电子缴纳上述
税款或相关罚款、滞纳金或其他相关
税务法律责任，确保宏达电子不至因
此受到任何损失。


 四、其他事项

                报告事项                               说明

1.保荐代表人变更及其理由                                无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                    无
整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                无



 （本页以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于株洲宏达电子股份有限公司
2020 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：



                  魏妩菡                   王锋




                                                  广发证券股份有限公司


                                                        年    月    日