证券代码：300730           证券简称：科创信息           公告编号：2021-057



                   湖南科创信息技术股份有限公司
   关于回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
                   首次授予部分限制性股票的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    湖南科创信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次
会议和第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对 9 名激励对象
已获授但尚未解除限售的首次授予部分限制性股票共计 7.70 万股进行回购注销，
回购价格为 6.90 元/股。现就有关事项公告如下：
    一、公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

    1、2020 年 5 月 6 日，公司召开第五届董事会第八次会议，会议审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划有关事项的议案》。同日，公司独立董事就《2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见。
    2、2020 年 5 月 6 日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》以及《关于核查公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单>的议案》。
    3、2020 年 5 月 8 日至 2020 年 5 月 18 日，公司对激励对象名单在公司内部
进行了公示，在公示的时限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出异议或不
良反映，无反馈记录。2020 年 5 月 22 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告
编号：2020-028）。
    4、2020 年 5 月 28 日，公司 2019 年年度股东大会审议并通过了《关于公司
<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划有关事项的议案》。2020 年 5 月 29 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2020-030）。
    5、2020 年 7 月 7 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次
会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事
项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，同意董事会对首次授予的股票期权的行权价格和
限制性股票的授予价格、首次授予激励对象名单以及首次授予权益数量进行调
整，认为本次激励计划中规定的首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体
资格合法有效且确定的首次授予日符合相关规定。
    6、2021 年 4 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第
十四次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司注销
首次授予部分不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权。
    7、2021 年 5 月 12 日，公司第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第
十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的
议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计划中规定的预留授
予条件已经成就、预留授予的激励对象主体资格合法有效且确定的预留授予日符
合相关规定。
    8、2021 年 7 月 13 日，公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第
十七次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关
事项的议案》、《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第
一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》及《关于回购注销
2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》。公
司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
    二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
    1、回购注销限制性股票的原因和数量
    根据《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激
励计划（草案）》）“第八章 公司/激励对象发生异动的处理”中相关规定：“激
励对象离职的，包括主动辞职、合同到期因个人原因不再续约、因个人过错被公
司解聘等，自离职之日起激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公
司注销；其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价
格回购注销。”
    鉴于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
的原 1 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司决定对其所持已获
授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。上述离职人员已获授但尚未解除
限售的限制性股票合计为 5.50 万股。
    2020 考核年度的激励对象个人层面绩效考核中，公司 3 名激励对象考核结
果为“良好”、5 名激励对象考核结果为“合格”，根据《激励计划（草案）》及《上
市公司股权激励管理办法》的相关规定，按照个人层面年度考核系数计算后上述
8 名激励对象已获授但不得解除限售的 2.20 万股限制性股票将由公司进行回购
注销。
    综上，公司本次将对上述 9 名激励对象已获授但尚未解除限售的首次授予部
分限制性股票共计 7.70 万股进行回购注销。
    2、回购价格
    根据《激励计划（草案）》及其相关规定，本次限制性股票回购注销的回购
价格为 6.90 元/股。
    3、回购资金来源
    本次回购限制性股票总金额为 53.13 万元，均为公司自有资金。
    上述事项已经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十七次会议
审议并通过，本事项尚需提交公司股东大会审议。
    三、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
    公司本次对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股
票的回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公
司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创
造价值。
    四、本次回购前后公司股权结构的变动情况表

                            本次变动前                             本次变动后
                                                  本次变动
                                      占总股本                              占总股本
                       数量（股）                   增减      数量（股）
                                      比例（%）                             比例（%）
一、有限售条件股份数     42,265,546      26.49      -77,000    42,188,546       26.46
其中：股权激励限售股      1,525,000       0.96      -77,000     1,448,000        0.91
二、无限售条件股份数    117,267,652      73.51                117,267,652       73.54
三、股份总数            159,533,198        100      -77,000   159,456,198        100

    五、监事会意见

    经审核，监事会认为：公司董事会决定回购注销 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等
相关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划（草案）》的相关规定，履行了
必要的审议程序，同意公司对 9 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
合计 7.70 万股进行回购注销，回购价格为 6.90 元/股。
    六、独立董事意见
    经审核，独立董事认为：公司董事会决定回购注销2020年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等
相关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划（草案）》的相关规定，履行了
必要的审议程序，且程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股
东利益的情形。独立董事一致同意公司对9名激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票合计7.70万股进行回购注销，回购价格为6.90元/股。
    七、律师事务所法律意见
    湖南启元律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次激励计划回购注
销相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划回购注销部分限制性
股票的原因、数量、价格及资金来源符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、
法规、规范性文件及《湖南科创信息技术股份有限公司 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定。公司尚需就本次
回购注销事项提交股东大会审议并依法履行信息披露义务。公司本次激励计划回
购注销相关事项应按照《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规
定向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续
手续。
    八、备查文件
    1、公司第五届董事会第十七次会议决议；
    2、公司第五届监事会第十七次会议决议；
    3、公司独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
    4、湖南启元律师事务所关于湖南科创信息技术股份有限公司2020年股票期
权与限制性股票激励计划调整/行权/解除限售/注销相关事项的法律意见书。

    特此公告。




                                            湖南科创信息技术股份有限公司
                                                      董事会
                                                2021 年 7 月 13 日