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公司公告

西菱动力:中泰证券股份有限公司关于成都西菱动力科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告2021-09-07  

                                             中泰证券股份有限公司
             关于成都西菱动力科技股份有限公司
               2021 年半年度持续督导跟踪报告
    保荐机构名称:中泰证券股份有限公司     被保荐公司简称:西菱动力
            保荐代表人姓名:刘霆           联系电话:0531-68889230
          保荐代表人姓名:李庆星           联系电话:0531-66578264

一、保荐工作概述


                项目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                  是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的
                                                   0
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控                 是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                  是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                      1
(2)公司募集资金项目进展是否与信
                                                   是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数            未现场出席,审阅了历次会议文件
(2)列席公司董事会次数              未现场出席,审阅了历次会议文件
(3)列席公司监事会次数              未现场出席,审阅了历次会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                        无,计划下半年进行检查
(2)现场检查报告是否按照本所规定
                                                 不适用
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改
                                                 不适用
情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                              4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论
                                                   0
意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                  1
(2)报告事项的主要内容              《中泰证券股份有限公司关于成都西
                                     菱动力科技股份有限公司 2020 年度持
                                             续督导培训情况报告》
(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                            无
(2)关注事项的主要内容                              不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                      不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
                                                       是
规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                              无,计划下半年进行培训
(2)培训日期                                        不适用
(3)培训的主要内容                                  不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                          无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事项                 存在的问题               采取的措施
1.信息披露                          无                     不适用
2.公司内部制度的建立和
                                    无                     不适用
执行
3.“三会”运作                     无                     不适用
4.控股股东及实际控制人
                                    无                     不适用
变动
5.募集资金存放及使用                无                     不适用
6.关联交易                          无                     不适用
7.对外担保                          无                     不适用
8.收购、出售资产                    无                     不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
                                    无                     不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作                无                     不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、
业务发展财务状况、管理
                                    无                     不适用
状况、核心技术等方面的
重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                     是否履行承   未履行承诺的原因及解
       公司及股东承诺事项
                                         诺               决措施
1、公司实际控制人魏晓林、魏永春、
喻英莲;公司董事、高级管理人员胡
建国、涂鹏、杨浩;公司监事文兴虎;
                                         是              不适用
公司法人股东及自然人股东所持股份
的流通限制、股东对所持股份自愿锁
定的承诺
2、公司实际控制人魏晓林、魏永春、
喻英莲;持发行人 5%以上股权的法人
                                         是              不适用
股东万丰锦源控股集团有限公司关于
股东持股及减持意向的承诺
3、公司、魏晓林、涂鹏、胡建国、魏
                                         是              不适用
永春、杨浩关于稳定股价的承诺
4、公司关于利润分配的承诺                是              不适用
5、公司实际控制人魏晓林、喻英莲、
魏永春及持发行人 5%以上股份的法
                                         是              不适用
人股东万丰锦源控股集团有限公司关
于避免同业竞争的承诺

四、其他事项
  报告事项                              说明
1.保荐代表人
                                          无
变更及其理由
2.报告期内中
国证监会和本 2021 年 5 月 8 日,保荐机构因网上营业厅系统升级、变更上线
所对保荐机构 前未进行充分测试;未及时监测发现信息安全事件,且未立即向
或者其保荐的 监管报告,山东证监局向保荐机构出具《关于对中泰证券股份有
公司采取监管 限公司采取责令改正行政监管措施的决定》(〔2021〕17 号),保
措施的事项及                荐机构认真整改且已内部追责。
整改情况
3.其他需要报
                                          无
告的重大事项
(此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于成都西菱动力科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)




    保荐代表人:    刘霆               李庆星




                                                 中泰证券股份有限公司



                                                       2021 年 9 月 7 日