证券代码：300736           证券简称：百邦科技            公告编号：2020-012

            北京百华悦邦科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或
              处罚及相应整改情况的公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。

    北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的要求，不断完善公司治理结构，建
立健全内部控制制度，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股票，公司对最近五
年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自

查结果如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

    经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情形。

    二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况和相应
的整改措施

    经自查，最近五年，公司副总经理李岩曾收到深圳证券交易所出具的 1 份监

管函，公司曾收到深圳证券交易所出具的 1 份年报问询函，具体情况如下：

   （一）监管函

   1、具体情况

   2019 年 5 月 6 日，公司副总经理李岩收到深圳证券交易所出具的《关于对北

京百华悦邦科技股份有限公司副总经理李岩的监管函》（创业板监管函[2019]第 43
号），监管函指出李岩于 2019 年 3 月 29 日卖出公司股票 9,375 股，涉及金额 194,625
元。公司于 2019 年 4 月 23 日披露 2018 年年度报告，李岩卖出公司股票的时间发
生在该日期的前 30 日内，违反了《创业板上市公司规范运作指引》第 3.8.17 条的
规定。


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   2、监管措施

   根据《关于对北京百华悦邦科技股份有限公司副总经理李岩的监管函》（创业

板监管函[2019]第 43 号），深圳证券交易所要求李岩充分重视上述问题，吸取教训，
及时整改，采取切实有效措施杜绝上述问题的再次发生。

    3、整改措施

    公司副总经理李岩已充分重视上述问题，认真反省、吸取教训，并对《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《创业板上
市公司规范运作指引》等法律法规进行了深入学习。公司副总经理李岩表示今后
将严格按照相关法律法规的要求规范买卖公司股票的行为，谨慎操作，杜绝此类
事情的再次发生。

   公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员通报了李岩上述违规买卖公司股
票的行为，并要求全体董事、监事、高级管理人员引以为戒。公司将进一步加强
全体董事、监事、高级管理人员对相关法律法规、规范性文件的学习，督促相关
人员遵守有关规定，避免此类情况的再次发生。

   （二）问询函

   2019 年 5 月 14 日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对北京百华悦邦科

技股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函[2019]第 225 号），就公司 2018
年年报中相关内容进行问询。关于上述问询函中所列问题，公司逐项进行认真研
究核实，于 2019 年 5 月 21 日向深圳证券交易所创业板公司管理部报送了《北京
百华悦邦科技股份有限公司关于深圳证券交易所对北京百华悦邦科技股份有限公
司的年报问询函之回复》。

   经自查，除上述情况外，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采

取监管措施的情形。

   特此公告。

                                              北京百华悦邦科技股份有限公司

                                                              董 事 会

                                                    二○二○年二月二十四日

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