百邦科技：2019年年度股东大会的法律意见书2020-05-20
山东众成清泰（北京）律师事务所
关于北京百华悦邦科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
北京市朝阳区工体北路 21 号永利国际 1 单元 628
电话：010-68880016，传真：010-68882187
二 O 二 O 年五月十九日
中世律所联盟 / 首批全国优秀律师事务所 / ALB 中国律所规模 20 强
山东众成清泰（北京）律师事务所关于北京百华悦邦科技股份有
限公司 2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：北京百华悦邦科技股份有限公司
山东众成清泰（北京）律师事务所（以下简称“本所”）接受北京百
华悦邦科技股份有限公司（以下简称“百邦科技”或“公司”）的委托，
指派律师出席百邦科技 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、规范性文件及现
行有效的《北京百华悦邦科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件
和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本
法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料副本、复印件等材料和口头
证言均符合事实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材
料一致。
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本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出
席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司
法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规
定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据
的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅根据本法律意见书出具以前已经发生或存在的事实
和相关法律法规发表法律意见。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之
目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见
书作为本次股东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对百邦科技提供的相关文件和有关
事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1.本次股东大会的召集
经查，公司董事会于 2020 年 4 月 27 日作出董事会决议，同意召开本
次股东大会。2020 年 4 月 28 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
发布《北京百华悦邦科技股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的
通知》（以下简称“《股东大会通知》”），以公告形式通知召开本次股
东大会，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。
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经查验，《股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、
议案、会议出席对象、会议登记事项以及参加网络投票的操作程序等。百
邦科技已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。
本所律师认为，百邦科技本次股东大会的召集程序和提案的提出程序
符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定。
2.本次股东大会的召开
百邦科技本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 19 日下午 14:00 在北
京市朝阳区阜通东大街方恒国际中心 C 座 19 层会议室如期召开，由公司
董事长刘铁峰先生主持。
百邦科技股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为：2020 年 5 月 19 日的交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15:00。百
邦科技股东通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020
年 5 月 19 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
经查验，百邦科技董事会已就本次股东大会的召开以公告形式提前 20
日通知股东，百邦科技本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与公告
载明的相关内容一致。
本所律师认为，百邦科技本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
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1.出席本次股东大会人员资格
根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户证明
资料、股东代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，出席本次
股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共 4 名，代表股份
45,900,380 股，占公司股份总数的 35.1532％。经查验，上述股东及委托
代理人参加会议的资格均合法有效。
根据深圳证券信息有限公司统计并经百邦科技核查确认，在有效时间
内通过网络投票系统直接投票的股东共计 6 名，代表股份 37,022,620 股，
占百邦科技股份总数的 28.3541%。
综上，百邦科技本次股东大会在现场出席以及通过网络投票表决的股
东及股东的委托代理人共计 10 名，合计代表股份 82,923,000 股，占公司
股份总数的 63.5074％。其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单
独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称“中小股东”）
4 名，代表股份 37,000 股，占公司股份总数的 0.0283％；通过现场投票
的中小股东 1 人，代表股份 5,100 股，占公司股份总数的 0.0039％；通过
网络投票的中小股东 3 人，代表股份 31,900 股，占公司股份总数的
0.0244％。
除上述股东及委托代理人之外，百邦科技董事、监事、高级管理人员
及本所律师也参加了本次股东大会。
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经查验，本所律师认为，本次股东大会的出席人员符合相关法律法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
2.召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，出席百邦科技本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议
通知所列出的议案进行了审议，并以记名投票方式表决。本次股东大会现
场投票由现场推举的股东代表 CHEN LI YA 和殷亦峰和本所律师共同负责
计票、监票工作，并按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序当
场清点、公布现场表决结果。
百邦科技通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统向股东提
供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向百邦
科技提供了本次股东大会网络投票的统计数据。
本次股东大会投票结束后，百邦科技合并统计了现场投票和网络投票
的表决结果如下：
1.《关于<2019 年年度报告>及<2019 年年度报告摘要>的议案》
表决结果为：同意 82,907,400 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 99.9812％；反对 15,600 股，占出席会议有表决权的所有股东
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所持股份的 0.0188％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权的所有股东所持股份的 0％。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 21,400 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 57.8378％；反对 15,600 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 42.1622％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0％。
该议案为股东大会普通决议事项，获得出席会议股东及股东代理人所
持表决权的二分之一以上通过。
2.《关于<2019 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果为：同意 82,907,400 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 99.9812％；反对 15,600 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 0.0188％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权的所有股东所持股份的 0％。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 21,400 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 57.8378％；反对 15,600 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 42.1622％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0％。
该议案为股东大会普通决议事项，获得出席会议股东及股东代理人所
持表决权的二分之一以上通过。
3.《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》
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表决结果为：同意 82,907,400 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 99.9812％；反对 15,600 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 0.0188％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权的所有股东所持股份的 0％。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 21,400 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 57.8378％；反对 15,600 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 42.1622％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0％。
该议案为股东大会普通决议事项，获得出席会议股东及股东代理人所
持表决权的二分之一以上通过。
4.《2019 年度利润分配预案》
表决结果为：同意 82,907,400 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 99.9812％；反对 15,600 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 0.0188％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权的所有股东所持股份的 0％。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 21,400 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 57.8378％；反对 15,600 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 42.1622％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0％。
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该议案为股东大会普通决议事项，获得出席会议股东及股东代理人所
持表决权的二分之一以上通过。
5.《关于实际控制人及全资子公司为公司申请流动资金贷款提供反担
保暨关联交易的议案》
表决结果为：同意 37,372,120 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 99.9583％；反对 15,600 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 0.0417％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权的所有股东所持股份的 0％。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 21,400 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 57.8378％；反对 15,600 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 42.1622％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0％。
该议案涉及关联股东回避表决，北京达安世纪投资管理有限公司、北
京悦华众城投资管理中心（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。
该议案为股东大会普通决议事项，获得出席会议股东及股东代理人所
持表决权的二分之一以上通过。
6.《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果为：同意 82,907,400 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 99.9812％；反对 15,600 股，占出席会议有表决权的所有股东
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所持股份的 0.0188％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权的所有股东所持股份的 0％。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 21,400 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 57.8378％；反对 15,600 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 42.1622％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0％。
该议案为股东大会普通决议事项，获得出席会议股东及股东代理人所
持表决权的二分之一以上通过。
7.《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果为：同意 82,907,400 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 99.9812％；反对 15,600 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 0.0188％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权的所有股东所持股份的 0％。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 21,400 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 57.8378％；反对 15,600 股，占出席会
议有表决权的中小股东所持股份的 42.1622％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0％。
该议案为股东大会普通决议事项，获得出席会议股东及股东代理人所
持表决权的二分之一以上通过。
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经审查，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律法规、规范
性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有
效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，百邦科技本次股东大会的召集、召开程序、
出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的资格合法有效；本次股东大
会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份，经本所经办律师、本所负责人签字并加盖本
所公章后生效。
（本页以下无正文）
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（本页无正文内容，为《山东众成清泰（北京）律师事务所关于北京百华
悦邦科技股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
山东众成清泰（北京）律师事务所（章）
负责人（签字）：
董一鸣
经办律师（签字）
薛 英
经办律师（签字）
陈 军
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