国元证券股份有限公司

                   关于科顺防水科技股份有限公司

                            持续督导培训的报告
    国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为科顺防水科技股份有
限公司（以下简称“科顺股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及
持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，
于 2019 年 12 月 27 日对科顺股份的董事、监事、高级管理人员和证券部、财务
部骨干人员进行了培训，现将培训情况报告如下：
       一、培训的时间和地点及参会人员
    时间：2019 年 12 月 27 日
    地点：科顺防水科技股份有限公司会议室
    参会人员：公司董事、监事、高级管理人员和证券部、财务部等中级管理人
员。
    对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相
关资料并提请公司证券部督促其自学，在学习过程中如有疑问可随时与国元证券
培训人员联系。
       二、培训的主要内容
    本次主要培训内容如下：
    1、内幕交易的相关概念及规定，包括内幕交易的监管形式、概念及要件、
法律责任、内幕交易案例解读和内幕交易信息管理。
    2、买卖股份相关规定，包括短线交易的规定、敏感期买卖股票的规定、董
监高股份变动管理规定、权益变动及超比例增减持的规定以及减持新规解读。
    3、详细讲述相关法律法规，主要包括：
    （1）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
    （2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
    （3）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》
    （4）《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
    （5）《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》
    （6）《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》有关事项答投资者问（一）、（二）
    （7）《创业板信息披露业务备忘录第 4 号-内幕信息知情人报备相关事项》
    （8）《证券法》关于内幕交易的相关内容。
    三、培训的完成情况及效果
    本次持续督导培训的工作过程中，科顺股份及参会人员给予了积极配合。全
体参与培训的人员均进行了认真学习，更加深入的理解和掌握了中国证监会和深
圳证券交易所对股份买卖的限制性规定、内幕交易等方面的要求和规定。参训人
员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规范运作。本次
培训达到了预期的目标，取得了良好的结果。

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