东方证券承销保荐有限公司
关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
2020 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：康龙化成
保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021-23153558
保荐代表人姓名：郑睿 联系电话：021-23153591
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 募集资金已使用完毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
2
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股份限售安排、自愿锁定股份及延长锁定期限的承
是 不适用
诺
2、相关股东持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、依法承担赔偿或补偿责任的承诺 是 不适用
5、关于股利分配政策的承诺 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、相关主体履行承诺的约束措施 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 1 月，因康龙化成原保荐代表人费春
成先生已离职，东方证券承销保荐有限公司
委派保荐代表人崔洪军先生接替，担任公司
持续督导项目的保荐代表人，继续履行持续
督导职责。
1.保荐代表人变更及其理由
2020 年 9 月，因康龙化成原保荐代表人荆飞
先生已离职，东方证券承销保荐有限公司委
派保荐代表人郑睿先生接替，担任公司持续
督导项目的保荐代表人，继续履行持续督导
职责。
2020 年 4 月，东方花旗成为东方证券股份有
限公司之全资子公司，名称由“东方花旗证
券有限公司”正式更名为“东方证券承销保
2.持续督导机构变更名称 荐有限公司”。本次更名后，原以东方花旗证
券有限公司名义与公司签署的协议、合同或
其他有约束力的文件均继续有效，由更名后
的东方证券承销保荐有限公司继续履行。
3.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
3
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
4.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成（北京）新药技术
股份有限公司 2020 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔洪军
郑 睿
东方证券承销保荐有限公司
2020 年 9 月 10 日
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