证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2020-112
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
2020年第三次临时股东大会、2020年第二次A股类别股东大
会及2020年第二次H股类别股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会是否出现否决提案的情形：《关于<康龙化成（北京）新药
技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 A 股股权
激励相关事宜的议案》未获得 2020 年第二次 H 股类别股东大会审议通过。
2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第
三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H 股类
别股东大会（以下简称“本次股东大会”）通知及提示性公告已于 2020 年 11 月
26 日及 2020 年 12 月 8 日以公告形式发出。
2．会议召开的时间：
（1）现场会议召开时间：2020 年 12 月 11 日（星期五）14:30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2020 年 12 月 11 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 12 月
11 日上午 9:15 至 2020 年 12 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。
3．会议地点：北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号公司会议室。
4．会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
5．会议召集人：公司董事会。
6．会议主持人：公司董事长 Boliang Lou 先生。
7．会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第五次会议审议通过，
决定召开 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会及 2020
年第二次 H 股类别股东大会。本次股东大会的召集、召开及表决程序符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
8．会议出席情况：
（1）2020 年第三次临时股东大会出席情况
2020 年第三次临时股东大会：
1、出席会议的股东和代理人数 119
其中：A 股股东人数 118
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 410,980,649
其中：A 股股东持有股份总数（股） 337,054,444
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）（股） 73,926,205
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数
51.7355%
的比例
其中：A 股股东持股占股份总数的比例 42.4295%
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例 9.3061%
注 1：通过现场投票的 A 股股东 6 人，代表股份 77,584,403 股，占上市公司总股份的 9.7666％。
通过网络投票的 A 股股东 112 人，代表股份 259,470,041 股，占上市公司总股份的 32.6629％。
注 2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（2）2020 年第二次 A 股类别股东大会出席情况
2020 年第二次 A 股类别股东大会
1、出席 A 股类别股东大会的股东和代理人数 118
2、出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权的股份总数
337,054,444
（股）
3、出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权股份数占公
51.0402％
司 A 股有表决权股份总数的比例
注 1：通过现场投票的 A 股股东 6 人，代表股份 77,584,403 股，占上市公司 A 股股份的
11.7486％。通过网络投票的 A 股股东 112 人，代表股份 259,470,041 股，占上市公司 A 股
股份的 39.2916％。
注 2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（3）2020 年第二次 H 股类别股东大会出席情况
2020 年第二次 H 股类别股东大会
1、出席 H 股类别股东大会的股东和代理人数 1
2、出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权的股份总数
76,985,822
（股）
3、出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权股份数占公
57.4450%
司 H 股有表决权股份总数的比例
（4）利益相关股东出席情况：提案 1-3 的利益相关股东持有公司 A 股股份
共 49,600 股，占公司总股本的 0.0062%，未出席本次股东大会，未参与本次股东
大会表决。
（5）公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘任的见证律师和公司聘
请的 H 股股份过户处等出席或列席了本次股东大会。
二、审议表决情况
1．2020 年第三次临时股东大会
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式，审议通过了如下提案：
（1）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,706,949 98.1168% 6,347,495 1.8832% 0 0%
H股 41,715,698 56.4288% 32,210,507 43.5712% 0 0%
普通股合计 372,422,647 90.6180% 38,558,002 9.3820% 0 0%
A 股中小投
30,919,807 82.9677% 6,347,495 17.0323% 0 0%
资者
注：上表 A 股中小投资者表决百分比例为：A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中
小股东和代理人持有表决权的股份总数。
本提案为特别决议议案，已经出席本次临时股东大会股东（包括股东代理人）
所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次临时股东大会特别决议审议通
过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中小投资者（除公
司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（2）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,721,949 98.1212% 6,332,495 1.8788% 0 0%
H股 44,470,961 60.1559% 29,455,244 39.8441% 0 0%
普通股合计 375,192,910 91.2921% 35,787,739 8.7079% 0 0%
A 股中小投
30,934,807 83.0079% 6,332,495 16.9921% 0 0%
资者
注：上表 A 股中小投资者表决百分比例为：A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中
小股东和代理人持有表决权的股份总数。
本提案为特别决议议案，已经出席本次临时股东大会股东（包括股东代理人）
所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次临时股东大会特别决议审议通
过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中小投资者（除公
司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理 A 股股权激励相关事宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,721,949 98.1212% 6,332,495 1.8788% 0 0%
H股 44,470,961 60.1559% 29,455,244 39.8441% 0 0%
普通股合计 375,192,910 91.2921% 35,787,739 8.7079% 0 0%
本提案为特别决议议案，已经出席本次临时股东大会股东（包括股东代理人）
所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次临时股东大会特别决议审议通
过。
审议结果：通过。
（4）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首期 H 股奖励信托计
划（草案）>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,632,313 98.0946% 6,422,131 1.9054% 0 0%
H股 37,394,361 50.5834% 36,531,844 49.4166% 0 0%
普通股合计 368,026,674 89.5484% 42,953,975 10.4516% 0 0%
A 股中小投
30,845,171 82.7674% 6,422,131 17.2326% 0 0%
资者
注：上表 A 股中小投资者表决百分比例为：A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中
小股东和代理人持有表决权的股份总数。
本提案为特别决议议案，已经出席本次临时股东大会股东（包括股东代理人）
所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次临时股东大会特别决议审议通
过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中小投资者（除公
司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（5）《关于提请公司股东大会授权董事会及管理委员会办理首期 H 股奖励
信托计划相关事宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,632,313 98.0946% 6,422,131 1.9054% 0 0%
H股 40,061,824 54.1916% 30,078,381 40.6870% 3,786,000 5.1213%
普通股合计 370,694,137 90.1975% 36,500,512 8.8813% 3,786,000 0.9212%
本提案为特别决议议案，已经出席本次临时股东大会股东（包括股东代理人）
所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次临时股东大会特别决议审议通
过。
审议结果：通过。
（6）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 337,050,744 99.9989% 3,700 0.0011% 0 0%
H股 73,926,205 100% 0 0% 0 0%
普通股合计 410,976,949 99.9991% 3,700 0.0009% 0 0%
本提案为特别决议议案，已经出席本次临时股东大会股东（包括股东代理人）
所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次临时股东大会特别决议审议通
过。
审议结果：通过。
（7）《关于股东大会授权公司董事会经办与章程修订相关事项在市场监督
管理部门的章程备案程序的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 337,050,744 99.9989% 3,700 0.0011% 0 0%
H股 73,926,205 100% 0 0% 0 0%
普通股合计 410,976,949 99.9991% 3,700 0.0009% 0 0%
审议结果：通过。
（8）《关于补选公司非职工代表监事的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 336,961,108 99.9723% 93,336 0.0277% 0 0%
H股 66,826,305 90.3960% 7,099,900 9.6040% 0 0%
普通股合计 403,787,413 98.2497% 7,193,236 1.7503% 0 0%
审议结果：通过。
2．2020 年第二次 A 股类别股东大会
（1）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,706,949 98.1168% 6,347,495 1.8832% 0 0%
A 股中小
30,919,807 82.9677% 6,347,495 17.0323% 0 0%
投资者
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中
小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%
以下股份的股东）表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（2）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,721,949 98.1212% 6,332,495 1.8788% 0 0%
A 股中小
30,934,807 83.0079% 6,332,495 16.9921% 0 0%
投资者
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中
小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%
以下股份的股东）表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理 A 股股权激励相关事宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 330,721,949 98.1212% 6,332,495 1.8788% 0 0%
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。
审议结果：通过。
3．2020 年第二次 H 股类别股东大会
（1）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
H股 46,598,478 60.5286% 30,387,344 39.4714% 0 0%
本提案为特别决议议案，未经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即未经本次 H 股类别股东大
会特别决议审议通过。
审议结果：不通过。
（2）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
H股 46,694,978 60.6540% 30,290,844 39.3460% 0 0%
本提案为特别决议议案，未经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即未经本次 H 股类别股东大
会特别决议审议通过。
审议结果：不通过。
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理 A 股股权激励相关事宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
H股 46,694,978 60.6540% 30,290,844 39.3460% 0 0%
本提案为特别决议议案，未经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即未经本次 H 股类别股东大
会特别决议审议通过。
审议结果：不通过。
三、关于提案表决的有关情况说明
2020年第三次临时股东大会提案1-6、2020年第二次A股类别股东大会提案
1-3、2020年第二次H股类别股东大会提案1-3应由股东大会以特别决议通过，即
由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。2020
年第三次临时股东大会提案1、2、4，2020年第二次A股类别股东大会提案1、2，
属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除公司董事、监事、高
级管理人员以外的单独或者合计持有公司5%以下股份的股东）表决结果单独计
票并进行披露。
由于公司2020年第二次H股类别股东大会的第1项至第3项关于A股股权激励
计划相关提案未获审议通过，根据《上市公司股权激励管理办法》，公司自本公
告之日起3个月内，将不会再次审议股权激励计划。公司将持续优化薪酬与绩效
考核体系，充分调动管理层和业务骨干的积极性，同时与股东做好充分沟通，在
相关条件成熟时，继续研究推出有效的长期激励计划，完善公司长效激励机制，
吸引和留住优秀人才，促进公司可持续健康发展和股东利益最大化。
四、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所王川和阳靖律师出席了本次股东大会，进行现场见证
并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席会
议的人员资格、表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
五、备查文件
1．2020 年第三次临时股东大会会议决议、2020 年第二次 A 股类别股东大
会会议决议及 2020 年第二次 H 股类别股东大会会议决议；
2．北京市中伦律师事务所出具的《关于康龙化成（北京）新药技术股份有
限公司 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会及 2020
年第二次 H 股类别股东大会法律意见书》；
3．深交所要求的其他文件。
特此公告。
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会
2020 年 12 月 11 日
