证券代码：300759          证券简称：康龙化成           公告编号：2021-098



            康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
 关于召开 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股
   类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     经康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
 年 12 月 21 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，决定召开公司 2022
 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H
 股类别股东大会（以下简称“本次会议”），并授权公司董事长负责临时股东
 大会公告和通函披露前的核定，以及确定本次会议召开的时间等相关事宜。现
 将本次会议相关事项通知如下：
     一、召开会议基本情况
     1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别
 股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会
     2、股东大会的召集人：公司第二届董事会。
     3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有
 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
     4、会议召开的时间：
     （1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 14 日（星期五）14:30；
     （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
 间为 2022 年 1 月 14 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月
 14 日上午 9:15 至 2022 年 1 月 14 日下午 15:00 期间的任意时间。
     5、会议的召开方式：
     现场投票与网络投票相结合的方式。

                                       1
    （1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议；
    （2）网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可
以在股东大会通知的网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现
重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 11 日（星期二）。
    7、出席对象：
    （1）A 股股东：截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股普通股股东均有权出席股东大会，并
可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股
东（授权委托书格式见附件 1、2）；
    （2） H 股股东：公司将于香港联合交易所网站另行发布通知；
    （3）公司董事、监事和高级管理人员；
    （4）公司聘请的律师；
    （5）监票人：股东代表、监事代表、公司聘请的律师、公司聘请的 H 股
股份过户处；
    （6）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、会议地点：北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号公司会议室。
    二、会议审议议案
    1、2022 年第一次临时股东大会审议事项
    （1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
    （2）《关于公司注册资本减少的议案》
    （3）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程>的议案》
    （4）《关于股东大会授权公司董事会经办与减少注册资本及章程修订相关
事项在市场监督管理部门的变更登记程序的议案》
    （5）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司股东大会议事
规则>的议案》
    （6）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会议事规


                                    2
则>的议案》
    （7）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司监事会议事规
则>的议案》
    （8）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司关联交易管理
制度>的议案》
    （9）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司对外担保管理
制度>的议案》
    （10）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立非执行董
事工作制度>的议案》
    （11）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司对外投资管理
制度>的议案》
    （12）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司股东提名个别
人士为本公司董事之程序>的议案》
    （13）《关于公司实际控制人控制的持股主体拟变更部分自愿性承诺事项
的议案》
    （14）《关于聘请公司 2021 年度内控审计机构的议案》
    2、2022 年第一次 A 股类别股东大会审议事项
    （1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
    （2）《关于公司注册资本减少的议案》
   3、2022 年第一次 H 股类别股东大会审议事项
    （1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
    （2）《关于公司注册资本减少的议案》
    上述议案已经公司于 2021 年 12 月 21 日召开的第二届董事会第十七次会议
和第二届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 12 月 22
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    2022 年第一次临时股东大会提案 1、2、3，2022 年第一次 A 股类别股东大
会提案 1、2，2022 年第一次 H 股类别股东大会提案 1、2 应由股东大会以特别
决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以
上通过。


                                   3
   2022 年第一次临时股东大会提案 13 涉及的关联股东需回避表决。
   2022 年第一次临时股东大会提案 1、13、14，2022 年第一次 A 股类别股东
大会提案 1，属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除公司
董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
表决结果单独计票并进行披露。
    三、提案编码
   1、2022 年第一次临时股东大会审议议案编码

                                                             备注
提案编码            提案名称                             该列打勾栏
                                                           可以投票
   100    总议案：除累积投票提案外的所有议案                   √
非累积投票提案
   1.00   《关于回购注销部分限制性股票的议案》                   √
   2.00   《关于公司注册资本减少的议案》                         √
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
   3.00                                                          √
          公司章程>的议案》
          《关于股东大会授权公司董事会经办与减少注册资
   4.00   本及章程修订相关事项在市场监督管理部门的变更           √
          登记程序的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
   5.00                                                          √
          公司股东大会议事规则>的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
   6.00                                                          √
          公司董事会议事规则>的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
   7.00                                                          √
          公司监事会议事规则>的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
   8.00                                                      √
          公司关联交易管理制度>的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
   9.00                                                      √
          公司对外担保管理制度>的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
  10.00                                                      √
          公司独立非执行董事工作制度>的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
  11.00                                                      √
          公司对外投资管理制度>的议案》
          《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限
  12.00   公司股东提名个别人士为本公司董事之程序>的议        √
          案》
          《关于公司实际控制人控制的持股主体拟变更部分
  13.00                                                          √
          自愿性承诺事项的议案》
  14.00   《关于聘请公司 2021 年度内控审计机构的议案》           √


                                  4
    2、2022 年第一次 A 股类别股东会议议案
    为避免 A 股股东不必要的重复投票，公司在计算 A 股类别股东会议参加网
络投票的表决结果时，将直接采纳该股东在 2022 年第一次临时股东大会对议案
1、2 的网络投票结果。
    四、会议登记事项
    1、登记方式：
    （1）自然人股东登记：自然人股东应持本人身份证明、股东账户卡办理登
记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证明、授权委托书（附件
1、2）、委托人股东账户卡、委托人身份证明办理登记手续；
    （2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应持法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及法定
代表人身份证明办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应
持代理人本人身份证明、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权
委托书（附件 1、2）、法定代表人身份证明办理登记手续；
    （3）异地股东可采用信函或传真的方式办理登记，股东须仔细填写《股东
参会登记表》（附件 3），与前述文件一并送达公司，以便登记确认。信函或
传真须在 2022 年 1 月 12 日 16 点前送达公司（信函登记以当地邮戳日期为准），
公司不接受电话登记。
    邮寄地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号康龙化成（信函
请在显著位置注明“出席 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别
股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会”字样）
    收件人：证券事务部
    电话：010-57330087
    传真：010-57330087
    邮编：100176
    2、登记时间：2022 年 1 月 12 日（星期三）9:30-11:30；14:00-16:00。
    3、登记地点：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号公司办公室。
    4、注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会
议签到时，出席人身份证和授权委托书（附件 1、2）必须出示原件，并于会议


                                    5
前半小时到达会场办理参会手续。
    5、联系方式
    （1）联系人：证券事务部
    （2）电话：010-57330087
    （3）传真：010-57330087
    （4）邮箱：pharmaron@pharmaron-bj.com
    6、各股东因本次会议的登记、出席等相关的全部费用应当由各股东自理。
    五、A 股股东参加网络投票的具体操作流程
    在本次会议上，A 股股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地
址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 4。

    六、备查文件
    1、公司第二届董事会第十七次会议决议；
    2、公司第二届监事会第十三次会议决议；
    3、深交所要求的其他文件。


    附件：

    1、《2022 年第一次临时股东大会授权委托书》；

    2、《2022 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书》；

    3、《股东参会登记表》；

    4、《参加网络投票的具体操作流程》；



                              康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会
                                                        2021 年 12 月 30 日




                                    6
附件1
                   康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
                    2022年第一次临时股东大会授权委托书
    兹委托       先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技术股
份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，并代表本单位/本人对会议审议的各
项提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自委托
书签署日起至 2022 年第一次临时股东大会闭会时止。

                                              备注
                                            该列打
提案编码     提案名称                                同意   反对   弃权
                                            勾栏可
                                            以投票
             总议案：除累积投票提案外的所
  100                                         √
             有议案
非累积投票提案
             《关于回购注销部分限制性股票
  1.00                                        √
             的议案》
             《关于公司注册资本减少的议
  2.00                                        √
             案》
             《关于修订<康龙化成（北京）
  3.00       新药技术股份有限公司章程>的      √
             议案》
             《关于股东大会授权公司董事会
             经办与减少注册资本及章程修订
  4.00                                        √
             相关事项在市场监督管理部门的
             变更登记程序的议案》
             《关于修订<康龙化成（北京）
  5.00       新药技术股份有限公司股东大会     √
             议事规则>的议案》
             《关于修订<康龙化成（北京）
  6.00       新药技术股份有限公司董事会议     √
             事规则>的议案》
             《关于修订<康龙化成（北京）
  7.00       新药技术股份有限公司监事会议     √
             事规则>的议案》
             《关于修订<康龙化成（北京）
  8.00       新药技术股份有限公司关联交易     √
             管理制度>的议案》
             《关于修订<康龙化成（北京）
  9.00       新药技术股份有限公司对外担保     √
             管理制度>的议案》

                                    7
           《关于修订<康龙化成（北京）
  10.00    新药技术股份有限公司独立非执        √
           行董事工作制度>的议案》
           《关于修订<康龙化成（北京）
  11.00    新药技术股份有限公司对外投资        √
           管理制度>的议案》
           《关于修订<康龙化成（北京）
           新药技术股份有限公司股东提名
  12.00                                        √
           个别人士为本公司董事之程序>
           的议案》
           《关于公司实际控制人控制的持
  13.00    股主体拟变更部分自愿性承诺事        √
           项的议案》
           《关于聘请公司 2021 年度内控
  14.00                                        √
           审计机构的议案》
委托人签名（盖章）：
委托人营业执照号码（身份证号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数量及性质：
受托人名称（姓名）：
受托人身份证号码：
                                                    委托日期：
注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托
人未作任何投票指示，则视为弃权；
2、委托人为法人，应加盖法人公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。




                                     8
附件2
                   康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
                   2022年第一次A股类别股东大会授权委托书
    兹委托       先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技术股
份有限公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会，并代表本单位/本人对会议审议
的各项提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自
委托书签署日起至 2022 年第一次 A 股类别股东大会闭会时止。

                                              备注
                                            该列打
提案编码     提案名称                                  同意      反对   弃权
                                            勾栏可
                                            以投票
             总议案：除累积投票提案外的所
   100                                         √
             有议案
非累积投票提案
             《关于回购注销部分限制性股票
  1.00                                         √
             的议案》
             《关于公司注册资本减少的议
  2.00                                         √
             案》
委托人签名（盖章）：
委托人营业执照号码（身份证号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数量及性质：
受托人名称（姓名）：
受托人身份证号码：
                                                    委托日期：
注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托
人未作任何投票指示，则视为弃权；
2、委托人为法人，应加盖法人公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。




                                     9
附件 3
                   康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
           2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会

                               参会股东登记表

                                  股东信息
                                          身份证号码/营业执
股东姓名/名称
                                          照号码
股东账户号                                持股数量

出席人姓名                                是否委托参会

联系电话                                  电子邮箱

联系地址                                  邮政编码

                 受托人信息（若股东本人参会，此栏目不必填写）

受托人姓名                                身份证号码

联系电话                                  电子邮箱



                                                         股东签字/盖章：
                                                                 日期：




                                     10
附件 4
                         参加网络投票的具体操作流程
    一、 网络投票的程序
    1.投票代码：350759
    2.投票简称：康龙投票
    3.填报表决意见
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先
对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表
决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票
表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。


    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2022 年 1 月 14 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
    13:00-15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。


    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 14 日上午 9:15 至 2022 年
1 月 14 日下午 15:00 期间的任意时间。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互
联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                     11