海通证券股份有限公司

                   关于上海瀚讯信息技术股份有限公司

                        2022 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海瀚讯
保荐代表人姓名：王鹏程                 联系电话：+86 21 2321 9000
保荐代表人姓名：刘勃延                 联系电话：+86 21 2321 9000
现场检查人员姓名：王鹏程、刘勃延
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 13 日-2023 年 4 月 14 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                           是    否        不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会会议资料及相关管理制度等；
 （2）查阅公司信息披露文件；
 （3）与有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                   √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                    √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                    √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关文件；
 （2）查阅审计委员会相关会议资料；
 （3）查阅董事会关于内部控制自我评价报告；
 （4）与公司内部审计人员进行沟通，了解公司内控情况。
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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                     √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                   √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                     √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                     √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                   √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅部分公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并对公告信
息进行跟踪；
（2）访谈公司管理人员。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动
                                                     √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
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（1）查阅公司章程、关联交易管理制度等；
（2）查阅相关董事会、监事会会议记录及独立董事意见；
（3）与公司相关负责人员进行沟通。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                               √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                               √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                               √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理办法、募集资金监管协议等资料；
（2）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（3）查阅董事会对募集资金使用情况出具的专项报告，以及公司募集资金使用相关
的部分会计凭证、信息披露文件、三会会议资料等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                      √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5. 使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                               √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：

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（1）查阅公司及同行业可比公司的公告信息，分析公司业绩变动情况；
（2）与公司相关人员进行沟通。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司有关公告信息，核查公司及股东相关承诺的履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）查阅行业报告，并与公司相关人员进行沟通，了解公司内外部经营环境变化情
况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                  √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    无。

  （以下无正文）




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（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                       王鹏程                     刘勃延




                                       保荐机构：海通证券股份有限公司

                                                           年   月   日




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