财通证券股份有限公司
关于浙江运达风电股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：运达股份
保荐代表人姓名：彭波 联系电话：0571-87823628
保荐代表人姓名：陈婷婷 联系电话：0571-87823628
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，已阅读相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅读相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅读相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 保荐机构关注以下两个事项：1、公司“生
产基地智能化改造项目”、“昔阳县皋落一
期（50MW）风电项目”的募投项目进度
与预期存在差异。公司已履行相关审议程
序，并做好相关信息披露。2、公司股东
浙江华睿如山装备投资有限公司存在违
反承诺减持公司股份的情形。保荐机构已
提请运达股份敦促股东按照国家法律、法
规和深交所《创业板股票上市规则》等规
定，规范买卖行为，认真和及时地履行信
息披露义务。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 4 月 9 日
（3）培训的主要内容 1、《中华人民共和国证券法》（2020 年 3
月 1 日起施行）的修订和调整内容；
2、股票买卖与相关信息披露的培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
事项 存在的问题 采取的措施
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1.控股股东机电集团关于股份限售和自愿锁定的承诺 是 不适用
2．担任公司董事、监事、高级管理人员的股东杨震宇（已离
任）、高玲、叶杭冶（已离任）、陈继河、潘东浩、王青、斯建 是 不适用
龙、黄立松（已离任）、陈棋关于股份限售和自愿锁定的承诺
3．其他股东关于股份限售和自愿锁定的承诺 是 不适用
浙江华睿如山装备投
资有限公司在 2020 年
度存在通过二级市场
累计卖出股份数超出
首发招股书中承诺的
当 年 减 持 数量 的 情
除浙江华 睿 形，违反了深交所《创
如山装备 投 业 板 股 票 上市 规 则
4.控股股东及其他持股 5%以上的股东关于持股意向和减持意 资 有 限 公 司 （2020 年修订）》第
向的承诺 外，其他股东 1.4 条、第 8.6.1 条的
均按规定 履 规定。公司已敦促股
行承诺 东纠正，并按照国家
法律、法规和深交所
《创业板股票上市规
则》等规定，规范买
卖行为，认真和及时
地 履 行 信 息披 露 义
务。
5.公司、控股股东及公司董事（不含独立董事）、高级管理人
是 不适用
员关于稳定股价的承诺
6.公司、控股股东及公司全体董事、监事、高级管理人员关于
是 不适用
招股说明书信息披露的承诺
7.公司、控股股东及公司全体董事、高级管理人员关于填补被
是 不适用
摊薄即期回报的措施及承诺
8.公司、控股股东及公司全体董事、监事、高级管理人员关于
是 不适用
公开承诺未履行的约束措施的承诺
9.控股股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.控股股东关于减少关联交易的承诺 是 不适用
11.控股股东关于避免关联方资金占用的承诺 是 不适用
12.控股股东关于社保公积金补缴的承诺函 是 不适用
13.控股股东关于公司及其子公司房屋租赁的承诺 是 不适用
14、公司董事、监事、高级管理人员关于 2020 年向不特定对
象发行可转换公司债券申请文件真实性、准确性、完整性和及 是 不适用
时性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 5 月，因运达股份可转债的受理，为
保障持续督导的有序进行，由运达转债的签
字保荐代表人杜纯领接替吴云建履行持续督
1.保荐代表人变更及其理由
导责任。2021 年 2 月，因杜纯领离职，财通
证券委派保荐代表人陈婷婷接替，继续履行
持续督导责任。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《财通证券关于浙江运达风电股份有限公司 2020 年度持续督
导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
彭 波 陈婷婷
财通证券股份有限公司
2021 年 5 月 10 日