青岛惠城环保科技集团股份有限公司
          2022 年度独立董事述职报告（王爱东）
各位股东及股东代表：
     本人作为青岛惠城环保科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
 董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易
 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法
 规、规范性文件以及《青岛惠城环保科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
 司章程》”）、《独立董事工作制度》的规定和要求。在 2022 年的工作中，本人忠
 实履行职责，积极参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用，切实维
 护公司整体利益，保护了股东的合法权益。现将本人 2022 年度的履职情况报告
 如下：

 一、会议出席情况

     2022 年度公司第三届董事会共召开 9 次会议，本人作为公司的独立董事均
 亲自出席，无委托出席和缺席情况。在上述出席的董事会会议中，本人认真审议
 了董事会各项议案，且规范、合理的行使投票表决权，对上述董事会会议提出的
 议案均投了赞成票，没有提出异议。
     2022 年公司共召开 4 次股东大会，本人出席了全部股东大会。

 二、发表事前认可意见和独立意见情况

     1.2022 年 4 月 18 日，在第三届董事会第四次会议上，就《关于公司符合向
 特定对象发行股票条件的议案》《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》《关
 于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票方案论
 证分析报告的议案》《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》
 《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于
 公司与控股股东签订附条件生效的股份认购协议的议案》《关于向特定对象发行
 股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会
 批准公司控股股东免于发出收购要约的议案》《关于制定公司未来三年（2022-
 2024 年）股东分红回报规划的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授
权人士全权办理本次向特定对象发行股票工作相关事宜的议案》《关于暂不出具
前次募集资金使用情况专项报告的议案》发表了同意的事前认可意见和独立意见。
    2.2022 年 4 月 22 日，在第三届董事会第五次会议上，就《关于续聘公司
2022 年度会计师事务所的议案》发表了事前认可意见，就《关于 2021 年度利润
分配预案的议案》《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
《关于 2021 年度内部控制评价报告的议案》《关于续聘公司 2022 年度会计师事
务所的议案》《关于董事 2022 年度薪酬方案的议案》《关于高级管理人员 2022 年
度薪酬方案的议案》《关于变更公司名称的议案》《关于聘任公司总经理的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》发表了同意的独立意见。同时发
表了关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和
独立意见。
    3.2022 年 4 月 27 日，在第三届董事会第六次会议上，就《关于部分募集资
金投资项目重新论证并延期的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》发表了同意的独立意见。
    4.2022 年 6 月 13 日，在第三届董事会第七次会议上，就《关于<青岛惠城
环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<青岛惠城环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》发表了同意的独立意见。
    5.2022 年 7 月 26 日，在第三届董事会第八次会议上，就《关于向激励对象
首次授予限制性股票的议案》《关于全资子公司向银行申请项目贷款并由公司提
供担保的议案》《关于公司及子公司开展融资租赁业务的议案》《关于使用部分自
有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》表了同意的独立意见。
    6. 2022 年 8 月 26 日，在第三届董事会第九次会议上，就《关于 2022 年半
年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》发表了同意的独立意见。同时
发表了关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见。
    7.2022 年 10 月 24 日，在第三届董事会第十次会议上，就《关于调整公司
本次向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票预案（修
订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的
议案》 关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）
的议案》《关于公司与控股股东签订附条件生效的股份认购协议之补充协议的议
案》 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺（修
订稿）的议案》发表了事前认可意见，就《关于调整公司本次向特定对象发行股
票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公
司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司向特定
对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司与
控股股东签订附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》《关于向特定对象
发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关
于公司前次募集资金使用情况报告的议案》发表了同意的独立意见。
    8.2022 年 10 月 27 日，在第三届董事会第十一次会议上，就《关于全资子
公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易的议案》发表了同意的事前认可
意见和独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的工作

    1.持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等法律、行政法规和公司《信息披露管理制度》的要求完善公
司信息披露管理，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证 2022 年度公司
的信息披露的真实、准确、完整、及时，维护了公司和投资者的利益。
    2.作为公司独立董事，本人严格履行职责，按时参加公司董事会会议，认真
审核公司提供的材料和议案，在充分了解事实的基础上，用自己的专业知识做出
独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。
    3.2022 年度，本人认真学习独立董事履职相关的法律、行政法规，注重学习
最新颁布和修订的各项法律、行政法规和规章制度，尤其是涉及到规范公司法人
治理和保护社会公众股东权益等相关规定，不断提高自己的履职能力，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权
益的保护能力。

四、专门委员会运行情况

   本人作为审计委员会主任委员，本人严格按照监管要求和公司相关制度的规
定召集和主持会议，按要求对公司的定期报告、内部控制情况、募集资金存放与
使用情况、内审部工作情况、利润分配预案及续聘年审会计师事务所等事项进行
审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。
    本人作为战略管理委员会委员，按照公司的实际情况和发展需求，对公司未
来发展规划、对外投资等事项进行调研并提出建议，切实履行战略管理委员会委
员的职能。
    本人作为提名委员会委员，亲自出席了委员会会议。根据公司实际情况，对
公司董事会人员，公司高级管理人员的聘任，进行调研并提出建议，切实履行提
名委员会的职能。
    本人作为薪酬与考核委员会委员，亲自出席了委员会会议。按照相关规定要
求对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬等事项进行审议，达成意见后向董事
会提出了专门委员会意见。

五、对公司现场调查的情况

    2022 年度在本人任职期间，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司
的生产经营进行了多次现场考察，同时对董事会决议、股东大会决议执行情况进
行核查，与公司相关人员进行了充分的沟通，积极了解公司生产经营情况并时刻
关注外部行业环境变化情况可能对公司产生的不利影响，忠实履行了独立董事应
尽的职责，对董事会科学决策、规范运作和公司的良性发展起到了积极作用，切
实维护了公司整体利益及广大中小投资者的利益。

六、履行独立董事特别职权情况

    1.未有提议召开董事会的情况；
    2.未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    4.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
    5.未有向董事会提请召开股东大会。
    6.经自查，本人仍然符合独立性的规定，在履职过程中，不受上市公司控股
股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，声明与承诺
事项未发生变化。
七、小结

    2022 年度，本人认真学习中国证监会、青岛证监局以及深圳证券交易所的
有关法律法规及相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。2023 年，本
人将积极参与董事会的决策并发表独立意见，提高董事会决策的科学性、合规性，
更好地保护广大的投资者特别是中小股东的合法权益，进一步充分发挥董事会专
门委员会的作用，进一步完善公司相关制度，提升公司治理水平。




                                                      独立董事：王爱东
                                                       2023 年 4 月 20 日