中国国际金融股份有限公司
关于三只松鼠股份有限公司
2022 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：三只松鼠
保荐代表人姓名：曹宇 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：冷小茂 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
公司募集资金已使用完毕，在 2
（1）查询公司募集资金专户次数
021 年完成募集资金专户的注销
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
0；公司在历次会议召开前就有
关议案征求了保荐机构的意见，
（1）列席公司股东大会次数
保荐机构对相关会议文件进行
事前审阅
0；公司在历次会议召开前就有
关议案征求了保荐机构的意见，
（2）列席公司董事会次数
保荐机构对相关会议文件进行
事前审阅
0；公司在历次会议召开前就有
关议案征求了保荐机构的意见，
（3）列席公司监事会次数
保荐机构对相关会议文件进行
事前审阅
1
5、现场检查情况
0 次（将在下半年度开展现场检
（1）现场检查次数
查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次（将在下半年度开展培训）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
2
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于发行前股东所持股份的限售安
排、自愿锁定股份以及相关股东持股及 是 不适用
减持意向等承诺
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于招股说明书信息披露依法承担
是 不适用
赔偿责任的承诺
4、关于未能履行承诺时约束措施的承
是 不适用
诺
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
9、控股股东、实际控制人关于社会保
是 不适用
险、住房公积金的承诺
10、关于公司自有及承租房屋的承诺 是 不适用
11、关于公司资本公积转增注册资本
是 不适用
（股本）时所涉个人所得税的承诺
12、关于供应商借款事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其
未发生变动
理由
3
报告事项 说明
自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日，中金公司受到中国证
监会和深交所监管措施的具体情况如下：1．2022 年 6 月 1 日，
中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限
公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]23 号），因中金公司
1 笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定。
2、报告期内中国证监会
基于此，对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。2．2022
和本所对保荐机构或者
年 6 月 7 日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际
其保荐的公司采取监管
金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]32 号），
措施的事项及整改情况
因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设
立、收购、参股经营机构管理办法》的规定及时完成境外子公司
整改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管
措施。截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施指出的事项
已经提交了相关整改说明或完成了相关整改。
3、其他需要报告的重大
无
事项
4
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于三只松鼠股份有限公司 2022
年上半年度跟踪报告》的盖章页）
保荐代表人：
曹 宇 冷小茂
中国国际金融股份有限公司
2022 年 8 月 30 日
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