海能实业：内幕信息知情人登记管理制度2020-08-14
安福县海能实业股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2020年8月）
第一章 总 则
第一条 为规范安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息知情人登记管理工作，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露
的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办
法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、
法规、规范性文件以及《安福县海能实业股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事会秘书为公司内部信息
保密工作负责人，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作；其他部门、
机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息的报告、
传递。公司监事会应当对本制度实施情况进行监督。
公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，
保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作，应当如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信
息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照深圳证券交易所的要求及时向其报
备相关资料。
第三条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得以任何形式
向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内
幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券
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交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第五条 本制度所称内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定，
涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未
公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）
指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或者网站正式公开披露。
第六条 本制度所指内幕信息包括发生可能对公司或公司股票交易价格产生
较大影响的以下重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额的百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总
经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
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（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
本制度所指内幕信息包括发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较
大影响的以下重大事件：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增贷款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第七条 本制度所指的内幕知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内
部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务或者因与公司业务往来而知悉内幕信息的财务人员、
内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
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（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控
股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人
或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（五）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
（六）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从
公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、
审批等环节的其他外部单位人员。
（七）法律法规、中国证监会及深交所所规定的其他人。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人
名单，以及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自
查和相关监管机构查询。
第九条 公司应在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人
档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代
码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类
型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记
时间等信息。
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知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
第十条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人
档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证
券交易所可查询内幕信息知情人档案。
第十一条 公司存在筹划或者进展中重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露提示性公告，并制作重大事项进程备忘录，记录筹划及决
策过程中各个关键节点的时间、参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等内
容，并督促参与筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。
第十二条 公司披露以下重大事项时，应当在向深交所报备相关内幕信息知
情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组事项；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可能对公司
股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深交所认定的其他情形。
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公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深交所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深交所补充报
送内幕信息知情人档案。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控
股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及
时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况并做好保
密工作。
第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，
及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。公司董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充
其它有关信息。
第十五条 内幕信息登记备案的流程:
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司证券部。
董事会秘书处应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制
度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登
记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写
的内容真实性、准确性；
（三）证券部核实无误后，根据相关规定需要向中国证监会深圳监管局、深
交所进行报备的，按规定进行报备。
第四章 内幕信息保密管理
第十六条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露上市公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股
票及其衍生品种。
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第十七条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向
外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第十八条 公司全体董事、监事及其他内幕信息知情人员在公司内幕信息尚
未公开披露前，应将内幕信息知情人范围控制在最小范围内。
第十九条 公司应当按照中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报告、 半
年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证
券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息
知情人登记管理制度对相关人进行责任追究，并及时将有关情况及处理结果报送
深交所并对外披露。
第二十条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整
性进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信
息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信
息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘
书应在书面承诺上签字确认。
第二十一条 保荐机构、财务顾问、律师事务所等证券服务机构（如有）应
当明确告知内幕信息知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕知情人
的相关法律责任，督促、协助上市公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程
备忘录的真实、准确和完整，并及时报送。
第五章 责任追究
第二十二条 公司内部内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影
响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
第二十三条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股
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票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并对相关人员进
行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会。
第二十四条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用
内幕信息操纵股价或进行内幕交易造成严重后果，构成犯罪的，移交司法机关处
理。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行，并修改本制度，报董事会审议通过后执行。
第二十六条 本制度由公司董事会负责制定和修改。
第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实行。
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附件：公司内幕信息知情人档案格式
身份证
内幕信 单位、部
号码/统 知悉内 知悉内 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 内幕信
息知情 门、职务/ 登记时 登记人
序号 一社会 幕信息 幕信息 信息方式 内容（注 所处阶段 息公开
人姓名/ 与上市公 间 （注 6）
信用代 时间 地点 （注 3） 4） （注 5） 时间
名称 司关系
码
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2
3
公司简称：海能实业 股票代码：300787 法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案
应分别记录。
2. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5. 如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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