安福县海能实业股份有限公司                 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法




                       安福县海能实业股份有限公司
           2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


    安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理
结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住核心骨干，充分调动其积
极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公
司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司
发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对
等的原则，公司制订了《安福县海能实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“本股权激励计划”或“本激励计划”）。

    为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办
法。


       第一条 考核目的

    制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激
励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确
保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提
升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客
观、全面的评价依据。


       第二条 考核原则

    （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；

    （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工
作业绩、工作能力和工作态度结合。

       第三条 考核范围

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    本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象。包括公司（含子公司）任
职的核心管理人员、核心技术/业务人员以及董事会认定需要激励的其他员工（包
括外籍员工），不含海能实业独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计
划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。


    第四条 考核机构及执行机构

    （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责本次股权激励
的组织、实施工作；

    （二）公司人力行政部组成考核小组负责具体考核工作，人力行政部负责向
薪酬委员会的报告工作；


    （三）公司财务部等有关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的
真实性和可靠性负责；


    （四）公司董事会负责考核结果的审核。


    第五条     绩效考核指标及标准

    激励对象获授的权益能否归属将根据公司、激励对象两个层面的考核结果共
同确定。

    （一） 公司层面的业绩考核要求：

    本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业绩
考核目标及归属比例如下表所示：

    首次授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标如下表所示：




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                           业绩考核目标 A            业绩考核目标 B            业绩考核目标 C
     归属安排
                        公司归属系数 100.00%    公司归属系数 80.00%         公司归属系数 40.00%
                       2021 年公司营业收入或    2021 公司营业收入或净        2021 年公司营业收入
           第一个归
                       净利润较 2020 年增长率   利润较 2020 年增长率不       或净利润较 2020 年增
             属期
                           不低于 50.00%              低于 30.00%              长率不低于 20.00%
首次授予               2022 年公司营业收入或    2022 年公司营业收入或        2022 年公司营业收入
           第二个归
的限制性               净利润较 2020 年增长率   净利润较 2020 年增长率       或净利润较 2020 年增
             属期
  股票                     不低于 125.00%           不低于 69.00%              长率不低于 44.00%
                       2023 年公司营业收入或    2023 年公司营业收入或        2023 年公司营业收入
           第三个归
                       净利润较 2020 年增长率   净利润较 2020 年增长率       或净利润较 2020 年增
             属期
                           不低于 237.50%           不低于 119.70%             长率不低于 72.80%

       预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标如下表所示：

                           业绩考核目标 A            业绩考核目标 B            业绩考核目标 C
     归属安排
                        公司归属系数 100.00%    公司归属系数 80.00%         公司归属系数 40.00%
                       2021 年公司营业收入或    2021 公司营业收入或净        2021 年公司营业收入
           第一个归
                       净利润较 2020 年增长率   利润较 2020 年增长率不       或净利润较 2020 年增
             属期
                           不低于 50.00%              低于 30.00%              长率不低于 20.00%
预留授予               2022 年公司营业收入或    2022 年公司营业收入或        2022 年公司营业收入
           第二个归
的限制性               净利润较 2020 年增长率   净利润较 2020 年增长率       或净利润较 2020 年增
             属期
  股票                     不低于 125.00%           不低于 69.00%              长率不低于 44.00%
                       2023 年公司营业收入或    2023 年公司营业收入或        2023 年公司营业收入
           第三个归
                       净利润较 2020 年增长率   净利润较 2020 年增长率       或净利润较 2020 年增
             属期
                           不低于 237.50%           不低于 119.70%             长率不低于 72.80%

      注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；

      2、上述“净利润”指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔

  除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。


       归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
  属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
  当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。


       （二）激励对象个人层面的绩效考核要求：

       激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据归属前
  最近一次考核结果确认归属系数。激励对象个人考核评价结果分为“A”、 B”、 C”、
  “D”四个考核等级，对应的可归属情况如下：

            考核等级             A               B                C              D
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       个人层面归属比例       100%           80%            60%             0%

    在公司业绩目标达到 C（含）以上的前提下，激励对象个人当年实际归属的限
制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数×公司归属系数。

    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。

       第六条   考核程序

    公司人力行政部在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，
并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事会负责考核结果的审
核。


       第七条 考核期间与次数

    本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，公司层面的业绩考核及
个人层面的绩效考核每年考核一次。


       第八条 考核结果管理

    （一）考核结果反馈及应用

    1、被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后
5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

    2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力行政部沟通解决。如
无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员会申诉，薪酬委员会需在 10 个工作日内
进行复核并确定最终考核结果或等级。

    3、考核结果作为限制性股票归属的依据。

    （二）考核记录归档

    1、考核结束后，人力行政部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果作
为保密资料归案保存。

    2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新
记录，须由当事人签字。
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    3、绩效考核记录保存期 10 年。对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬委
员会统一销毁。


    第九条 附则

    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。

    （二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、
本股权激励计划草案相冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本
股权激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、
行政法规、规范性文件、本股权激励计划执行。

    （三）本办法自股东大会审议通过之日并自本股权激励计划生效后实施。




                                        安福县海能实业股份有限公司董事会
                                                             2020 年 12 月 14 日




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