证券代码：300787          证券简称：海能实业          公告编号：2021-052


                    安福县海能实业股份有限公司
              2021 年度第一次临时股东大会决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1. 本次股东大会没有否决议案和修改议案的情况。
    2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1、会议通知情况
    安福县海能实业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 5 月 24 日在中国
证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关
于召开 2021 年度第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-046）。
    2、会议召开时间
    现场会议时间：2021 年 6 月 9 日（星期三）14: 30
    网络投票时间：2021 年 6 月 9 日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 6 月 9
日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
    通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2021 年 6 月 9 日上午 9:15
至下午 15:00 的任意时间。
    3、会议召开地点
    东莞市大岭山镇百花洞村东康路 22 号办公楼 1 楼会议室
    4、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式
    5、召集人：公司董事会
    6、会议主持人：公司董事长周洪亮先生
    7、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。
    （二）会议出席情况
    1、出席本次会议的股东及股东授权代表共 10 人，代表股份总数为 103,298,873
股，占公司有表决权股份总数的 67.6111 %。其中：出席现场会议的股东及股东授
权代表 5 人，代表股份总数为 103,284,533 股，占公司有表决权股份总数的
67.6017％；
    通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 5 人，代表股
份总数为 14,340 股，占公司有表决权股份总数的 0.0094％。
    除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份
的股东以外的其他中小股东 7 人，代表股份 6,602,340 股，占公司有表决权股份总
数的 4.3214％。
    2、公司董事、部分监事和董事会秘书出席了本次股东大会，高级管理人员、
见证律师列席了本次股东大会。
    二、议案审议表决情况
    本次股东大会按照会议议程，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表
决，审议通过了如下决议：
    1、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2、逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
    2.01 本次发行证券的种类
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.02 发行规模
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.03 债券期限
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.04 票面金额和发行价格
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.05 票面利率
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.06 还本付息的期限和方式
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.07 转股期限
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.08 转股价格的确定
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.09 转股价格的调整及计算方式
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.10 转股价格向下修正条款
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.11 转股股数确定方式
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.12 赎回条款
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.13 回售条款
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.14 转股年度有关股利的归属
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.15 发行方式及发行对象
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.16 向原股东配售的安排
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.17 债券持有人会议相关事项
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.18 本次募集资金用途
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.19 担保事项
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.20 募集资金存管
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.21 本次发行方案的有效期
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    3、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    4、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    5、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可
行性分析报告的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    6、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    7、审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补
措施及相关主体承诺的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    8、审议通过《关于制定〈可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    9、审议通过《关于提交股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发
行可转换公司债券相关事宜的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    10、审议通过《关于制定〈未来三年（2021-2023）股东回报规划〉的议案》
    该议案的表决结果为：同意 103,296,873 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9981％；反对 2,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0019％；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中中小投资者表决情况为：同意 6,600,340 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.9697％；反对 2,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0303％；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    议案 1-9 为特别决议议案，已获得出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。议案 10 为普通决议议案，已获得出席会议的股东所持表决权的二分之一
以上通过。

    三、律师出具的法律意见
    1、律师事务所名称：北京市君合（深圳）律师事务所
    2、律师姓名：黄悦、成越
    3、结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员的资格和
召集人的资格以及表决程序、表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，由此形成
的股东大会决议合法、有效。

    四、备查文件
    1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
    2、北京市君合（深圳）律师事务所关于公司2021年度第一次临时股东大会的
法律意见书。


    特此公告。
                                             安福县海能实业股份有限公司
                                                                 董事会
                                                           2021年6月9日