方正证券承销保荐有限责任公司
            关于深圳市铂科新材料股份有限公司
                   2022 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：方正证券承销保荐有限 被保荐公司简称：铂科新材
责任公司                           （300811）
保荐代表人姓名：陈立国             联系电话：010-56991906
保荐代表人姓名：玄虎成             联系电话：010-56991906
现场检查人员姓名：陈立国、玄虎成
现场检查对应期间：2022年1月1日-2022年12月30日
现场检查时间：2022年12月28日-2022年12月30日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
（一）公司治理                                     是   否    不适用
现场检查手段：
（1）查看公司章程及公司治理制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（3）对发行人管理层有关人员进行访谈；
（4）查阅相关信息披露文件；
（5）对有关文件及其他资料进行了查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规             是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行               是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                   是
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认     是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                   是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                   是
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                              不适用
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立   是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     是
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司现行组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅公司董事会审计委员会相关会议文件；
（3）查阅内部审计部门工作安排、工作报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                    是
部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                         不适用
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                   是
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现    是
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    是
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                         不适用
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                         不适用
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    是
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表；
（2）查阅公司与信息披露相关的管理制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致              是
2.公司已披露的内容是否完整                        是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进    是
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                    是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及《关联交易管理办法》等制度文件；
（2）查阅相关决策程序及信息披露文件；
（3）对有关文件及其他资料进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                   是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                   是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                   是
露义务
4.关联交易价格是否公允                             是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                             不适用
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                             不适用
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                             不适用
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，核查2022年度募集
      资金专户流水情况；
（4）查阅募集资金相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                   是
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情   是
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                             不适用
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                   是
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         是
 （六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                 不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异     是
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是
 （八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司的最新公司章程、现金分红制度；
（4）查阅大额资金往来收支记录及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                     不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                     是
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                               不适用
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。



（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股
份有限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：____________           _____________
               陈立国                  玄虎成




                               保荐机构：方正证券承销保荐有限责任公司
                                                         （加盖公章）
                                                        年    月   日