国金证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司
2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：英杰电气
保荐代表人姓名：黄笠 联系电话：13679088803
保荐代表人姓名：唐宏 联系电话：13350853616
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
-
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
12 次，保荐机构每月均对募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数
户进行了查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 3
（2）列席公司董事会次数 6
（3）列席公司监事会次数 4
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
1
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 9 月 13 日
本次培训主要内容包括：公司主要股东、董
监高在首发时的股票持有及减持承诺，中国
证监会、深交所关于上市公司股东及董监高
（3）培训的主要内容 减持股份的相关规定；创业板上市规则 2020
年 12 月修订的主要内容；刑法修正案（十一）
相关条款解读。 此外，保荐机构培训人员现
场解答了参加培训人员的咨询提问
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
2
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 -
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 -
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 -
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1．控股股东、实际控制人、其他持股
董事、监事、高级管理人员关于自愿 是 -
锁定、流通限制及减持价格的承诺
2．其他股东关于股份锁定的承诺 是 -
3. 控股股东和其他主要股东关于持
是 -
股意向及减持意向的相关承诺
4. 公司、控股股东、除独立董事外的
其他董事、高级管理人员关于稳定股 是 -
价的承诺
5. 公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于首次公
开发行并在创业板上市的招股说明书 是 -
存在重大信息披露违法行为的购回和
赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补被摊
是 -
薄即期回报的承诺
7. 承诺主体关于未履行承诺事项的
是 -
约束措施的承诺
8. 控股股东、实际控制人关于避免同
是 -
业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2.报告期内中国证监会和本 1.2021年2月7日，因国金证券作为参仙源参业股份
3
所对保荐机构或者其保荐的 有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司
公司采取监管措施的事项及 重大合同等核查不充分，中国证监会下发[2021]17号《行
政监管措施决定书》，对国金证券采取出具警示函的监管
整改情况
措施。国金证券做出如下整改：（1）修订完善新三板挂
牌标准，提高项目承接标准；（2）制定完善投行内控制
度，进一步夯实“三道防线”；（3）加强对员工的培训，
提高员工的合规意识和专业技能；（4）严格执行尽职调
查制度等规定，提升业务执业质量；（5）启动问责程序，
落实问责措施
2.2021年3月25日，因国金证券及相关人员在保荐上
海翼捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并
上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书
披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取
得发明专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下
发[2021]30号《行政监管措施决定书》，对国金证券及相
关人员采取出具警示函的监督管理措施。国金证券引以
为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行
业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉
尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内部问责制
度对责任人员进行内部问责
3.2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关人员在保
荐扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并
上市过程中，对发行人销售回款、内部控制等事项的核
查不充分，中国证监会对国金证券采取出具警示函的行
政监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整改
问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流
程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业
务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部
问责
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司
2021 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ _________________
黄 笠 唐 宏
国金证券股份有限公司
2022 年 4 月 26 日