深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

                        2021 年度独立董事述职报告

    本人（王岱娜）作为深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董
事工作制度》的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立性和专业
性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
2021 年度担任独立董事的履职情况报告如下：

    一、参加会议情况

    任职期间，本人独立、认真、审慎地行使表决权，并对公司董事会审议的重
大事项，如募集资金的使用、2020 年限制性股票激励计划等事项发表独立意见。
本人认为 2021 年，董事会及高级管理人员充分行使了各自的权利，履行了各自
的义务，公司各次会议的召集召开均符合法定要求，重大事项均履行了相关的审
批程序，合法有效。

    2021 年度，公司共召开 7 次董事会、2 次股东大会。

    1、本人出席董事会情况：

             应出席     亲自出席       委托出席               是否连续两次未亲
 董事姓名                                          缺席次数
             次数         次数          次数                    自出席会议

  王岱娜        7           7                0        0              否

    2、     本人出席股东大会情况：

 董事姓名    应出席次数     亲自出席次数          委托出席次数     缺席次数

  王岱娜            2              2                   0                  0

    本人本着勤勉尽责的态度，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，积极
参与讨论并提出合理建议和意见，并以专业能力和经验做出独立的表决意见。各
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项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反
对、弃权的情况。

    二、发表独立意见情况

    1、2021 年 3 月 30 日，作为公司独立董事就第三届董事会第十五次会议，
对公司续聘 2021 年度会计师事务所发表了事前认可意见，对公司 2020 年度募集
资金存放与使用情况的专项报告、关于调整新产业生物研发大厦项目投资额度、
续聘大华会计师事务所为公司 2021 年度审计机构、公司 2020 年度利润分配预案、
公司截至 2020 年 12 月 31 日内部控制自我评价报告、使用闲置自有资金购买理
财产品、使用部分闲置募集资金进行现金管理、控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况等事项发表了独立意见。

    2、2021 年 6 月 18 日，作为公司独立董事就第三届董事会第十七次会议，
对调整 2020 年限制性股票激励计划限制性股票归属价格及授予数量的议案、公
司 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就、公司 2020
年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予尚未归属的
第二类限制性股票、为公司和公司董事、监事及高级管理人员购买责任险等事项
发表了独立意见。

    3、2021 年 8 月 19 日，作为公司独立董事就第三届董事会第十九次会议，
对董事会换届选举提名公司第四届董事会非独立董事候选人、董事会换届选举提
名公司第四届董事会独立董事候选人、控股股东及其他关联方占用公司资金、公
司对外担保情况、公司会计政策变更、公司 2021 年半年度募集资金存放和使用
情况的专项报告等事项发表了独立意见。

    4、2021 年 9 月 8 日，作为公司独立董事就第四届董事会第一次会议，对聘
任公司高级管理人员发表了独立意见。

    三、任职董事会各专门委员会的工作情况

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
四个专门委员会，本人担任董事会审计委员会主任委员，同时兼任董事会提名委
员会、薪酬与考核委员会委员。本人在各专门委员会任职期间的工作情况如下：

                                     2
    1. 提名委员会

    2021 年，提名委员会共召开 2 次会议，对换届选举提名公司第四届董事会
非独立董事候选人、换届选举提名公司第四届董事会独立董事候选人、选举第四
届董事会提名委员会主任委员、聘任总经理、聘任副总经理、财务总监及董事会
秘书等事宜进行了审议。公司董事会提名委员会积极履行职责，充分了解公司董
事及总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书的教育背景、职业经历和专业素
养、勤勉程度等综合情况，对公司提名的董事候选人的任职资格、教育背景、工
作经历、审议程序是否合法合规进行审查。确保了换届选举的相关审议程序合法
合规，符合公司及全体股东的利益。

    2. 薪酬与考核委员会

    2021 年，薪酬与考核委员会共召开 4 次会议，对公司 2020 年度高级管理人
员薪酬方案、2021 年度高级管理人员基本薪酬方案、公司 2020 年限制性股票激
励计划第一个解除限售/归属期业绩考核情况、2020 年度薪酬与考核委员会工作
报告、调整 2020 年限制性股票激励计划限制性股票归属价格及授予数量、公司
2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就、公司 2020 年
限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予尚未归属的第
二类限制性股票、选举第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员等事项进行了审
议，确认了公司高级管理人员的薪酬，确保了股权激励的相关审议程序合法合规，
符合公司及全体股东的利益。

    3. 审计委员会

    2021 年，本人作为审计委员会主任委员，按照规定召集、召开 4 次审计委
员会会议，对公司 2020 年度财务决算报告及 2021 年度财务预算报告、与大华会
计师事务所《沟通函—与治理层》、公司 2020 年度审计报告、公司 2020 年年
度报告及其摘要、公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告、公司 2020
年度内审工作报告及 2021 年度内审工作计划、公司截至 2020 年 12 月 31 日内部
控制自我评价报告、续聘大华会计师事务所为公司 2021 年审计机构、公司 2021
年第一季度内审工作报告、公司 2021 年第一季度报告、执行新租赁准则并变更
相关会计政策、公司 2021 年上半年内审工作报告及 2021 年下半年内审工作计划、
                                    3
公司 2021 年半年度报告及其摘要、公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告、公司 2021 年第三季度内审工作报告、公司 2021 年第三季度报告的
事项进行审议。

    认真审阅了公司的定期报告，并对财务报告中的财务数据进行审阅、分析，
及时与公司财务人员和外部审计人员进行沟通，以确保财务数据的客观、准确，
保证了报告中财务数据披露的规范性和及时性，确保投资者能够全面地了解公司
真实的经营状况，维护了投资者的合法权益。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2021 年度，本人利用出席董事会、专门委员会和股东大会的机会对公司进
行实地考察，了解公司的生产经营情况、管理和内部控制等制度的完善和执行情
况、董事会决议执行情况，并以电话和邮件等方式与公司内部高级管理人员及相
关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运
行动态和经营风险，对公司经营管理和风险防控提出建议和意见。

    五、保护投资者权益方面所做工作

    本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定，真实、
准确、完整、及时地进行公司的信息披露，保护投资者特别是中小股东合法权益。

    自担任独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
等相关法规的认识和理解，通过积极参加深交所和公司组织的相关培训，进一步
全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社
会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，促进公司进一步规范运作。

    六、其他事项

    1、2021 年度，本人无提议召开董事会情况；

    2、2021 年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；


                                     4
   3、2021 年度，本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

   4、经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人候选人声明与承诺事项未发
生变化。

   特此汇报。

                                                    独立董事：王岱娜

                                                     2022 年 4 月 21 日




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