证券代码：300839             证券简称：博汇股份          公告编号：2022-080
债券代码：123156             债券简称：博汇转债



                     宁波博汇化工科技股份有限公司

                     关于回购公司股份方案的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



    重要内容提示：
    1、为充分保证公司业务持续成长，鼓励价值创造，进一步健全长效激励机制，
宁波博汇化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交
易方式回购公司人民币普通股股份（以下简称“本次回购”），用于员工持股计划或
股权激励。
    2、本次回购资金总额为不低于人民币 6,000 万元且不超过人民币 10,500 万元
（均包含本数），回购股份价格不超过人民币 15.50 元/股（含）。按照回购价格上限
和回购金额上限测算，预计可回购股份数量约占公司总股本的 3.85%。具体回购数
量以回购实施完成时实际回购的数量为准。
    3、本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起
12 个月内。
    4、相关股东是否存在减持计划
    公司于 2022 年 8 月 30 日在巨潮资讯网披露了《关于公司董事、高级管理人员
减持股份计划的预披露公告》（公告编号：2022-069），公司董事、副总经理、董事
会秘书尤丹红女士计划以大宗交易或集中竞价方式减持公司股份不超过 500,000 股
（不超过公司总股本的 0.28%）。截至目前，上述股东的减持计划尚未实施完毕，公
司后续将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
    除上述已披露的减持计划外，公司其他董事、监事、高级管理人员，控股股东、
实际控制人及其一致行动人在回购期间暂无明确的增减持计划，公司持股 5%以上股
东及其一致行动人未来六个月暂无明确的减持计划。若未来拟实施股份减持计划，
公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
    5、风险提示
    （1）若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则
存在本次回购方案无法实施的风险；
    （2）本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持股计划
或股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购
等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；
    （3）本次回购的股份若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期
限内用于实施员工持股计划或股权激励，未转让部分股份将依法予以注销，公司注
册资本将相应减少，届时，公司将另行召开股东大会，在股东大会作出回购股份注
销的决议后，依照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事宜履行通
知债权人等法律程序，且可能存在公司无法满足债权人要求清偿债务或提供相应的
担保的风险。
    （4）若对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产经
营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次
回购的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施、或者根据规则变更或终止本
次回购方案的风险；
    （5）本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
    如出现相关风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将依照法律法规及《公
司章程》规定履行相应的审议和信息披露程序，择机修订或适时终止回购方案。


    根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股份回购规
则》及《公司章程》等相关规定，公司于 2022 年 9 月 29 日召开第三届董事会第二
十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，现将本次回购方案的具
体内容公告如下：
       一、回购方案的主要内容
       （一）回购股份的目的
    基于对公司未来发展前景的信心，为进一步健全公司长效激励机制，充分保证
公司业务持续成长，鼓励价值创造，公司在综合考虑经营情况、业务发展前景、财
务状况以及未来盈利能力的基础上，拟以自有资金回购公司股份并用于员工持股计
划或股权激励。
    公司如未能在股份回购实施完成之后 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用
的已回购股份将依法予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后
的政策实行。
       （二）回购股份符合相关条件
    公司本次回购股份，符合《上市公司股份回购规则》第七条、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条规定的相关规定：
    1、公司股票上市已满一年；
    2、公司最近一年无重大违法行为；
    3、回购股份后，上市公司具备持续经营能力和债务履行能力；
    4、回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件；
    5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。
       （三）拟回购股份的方式及价格
    1、回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回
购。
    2、回购股份的价格：不超过人民币 15.50 元/股（含），该回购股份价格上限不
高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，实际回购价格
由公司董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营
状况确定。
    如公司在回购股份期内实施了派发红利、送红股、资本公积转增股本、配股及
其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会和深圳证券交易所的
相关规定相应调整回购股份价格上限。
       （四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的
资金总额
    1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股；
    2、回购股份的用途：员工持股计划或股权激励；
    3、回购股份的资金总额：本次回购资金总额为不低于人民币 6,000 万元且不超
过人民币 10,500 万元（均包含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为
准；
    4、回购股份的数量和占公司总股本的比例：按回购价格上限和回购金额上限测
算，预计可回购股份数量约占公司总股本的 3.85%。具体回购股份的数量及占公司
总股本的比例以实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。如公司在回购股
份期间发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利等除权除息事项，自股价除权
除息之日起，相应调整回购股份价格及数量。
       （五）回购股份的资金来源
    本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
       （六）回购股份的实施期限
    1、本次回购股份的实施期限自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 12
个月内。
    2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
    （1）在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满；
    （2）如公司股东大会决定终止本次回购方案，则回购期限自股东大会决议终止
本次回购方案之日起提前届满。
    公司在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
    3、公司不得在下列期间内回购公司股票：
    （1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
    （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
    （3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日内；
    （4）中国证监会规定的其他情形。
    4、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：
    （1）开盘集合竞价；
    （2）收盘前半小时内；
    （3）股票价格无涨跌幅限制的交易日内。
    公司回购股份的委托价格不得为公司股票当日交易涨跌幅限制的价格。
    回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，
公司将在股票复牌后对回购期限顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易
所规定的最长期限。
    （七）预计回购后公司股权结构的变动情况
    1、按回购资金总额上限人民币 10,500 万元（含），回购价格上限 15.50 元/股
（含）测算，预计回购股份数量为 6,774,193 股，占公司总股本的比例为 3.85%。
假设本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，回购后公司股本结
构变化情况如下：
                              回购前                         回购后
   股份类别
                     数量（股）        比例（%）    数量（股）      比例（%）
有限售条件股份       96,572,391          54.95     103,346,584        58.80

无限售条件股份       79,187,609          45.05      72,413,416        41.20
    总股本           175,760,000        100.00     175,760,000        100.00
    注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时
实际回购的股份数量为准。
    2、按回购资金总额下限人民币 6,000 万元（含），回购价格上限 15.50 元/股（含）
测算，预计回购股份数量为 3,870,968 股，占公司总股本的比例为 2.20%。假设本
次回购股份将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，回购后公司股本结构变化
情况如下：
                              回购前                       回购后
   股份类别
                      数量（股）       比例（%）   数量（股）    比例（%）
有限售条件股份        96,572,391         54.95     100,443,359      57.15

无限售条件股份        79,187,609         45.05     75,316,641       42.85
       总股本        175,760,000        100.00     175,760,000      100.00
    注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时
实际回购的股份数量为准。
       （八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未
来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上
市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
    若按照回购资金总额上限人民币 10,500 万元（含）测算，本次回购金额占截至
2022 年 6 月 30 日公司总资产及归属于上市公司股东的净资产的比例分别为 5.29%
和 11.86%，因此本次回购股份事项不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力
和未来发展产生重大影响。本次回购股份用于员工持股计划或股权激励，有利于逐
步完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员及核心团队的工作积极性，促进
公司可持续发展。股份回购计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会改变公
司的上市公司地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
    公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能
力。
       （九）上市公司董监高，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出
回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进
行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股 5%以上股东及其
一致行动人未来六个月的减持计划
    1、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在
董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的情况，不存在单独或者
与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
    2、公司董事、副总经理、董事会秘书尤丹红女士计划以大宗交易或集中竞价方
式减持公司股份不超过 500,000 股（不超过公司总股本的 0.28%）。具体内容可详见
公司于 2022 年 8 月 30 日披露的《关于公司董事、高级管理人员减持股份计划的预
披露公告》（公告编号：2022-069）。
    3、公司其他董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动
人在回购期间暂无明确的增减持计划，公司持股 5%以上股东及其一致行动人未来六
个月暂无明确的减持计划。若未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时
履行信息披露义务。
    （十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相
关安排
    本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。若在股份回购完成后未能在
相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注销，公司
将依据《公司法》等有关法律法规的规定及时履行相关决策程序并通知所有债权人，
并及时履行披露义务，充分保障债权人的合法权益。
    （十一）关于办理回购股份事宜的授权
    为顺利实施本次回购事宜，董事会提请股东大会授权公司董事会或公司管理层，
并可由其再授权人士在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的
原则，全权处理本次回购股份有关的事项，授权事项包括但不限于：
    1、设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
    2、在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
    3、如法律法规、证券监管部门对回购股份的政策有新的规定，或市场情况发生
变化，除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由董事会或股东
大会重新表决的，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和市场实际情
况，对回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；
    4、在回购期限内实际回购股份数量不低于回购股份数量下限的前提下，根据公
司实际情况及股价表现等综合因素决定终止本次回购方案；
   5、制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行回购股份过程中发生的一切协
议、合同和文件，并进行相关申报；
   6、通知债权人，与债权人进行沟通，对债务达成处置办法；
   7、办理其他以上虽未列明但为本次回购股份事项所必须的一切事宜。
   上述授权自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完
毕之日止。
    （十二）回购方案的风险提示
   本次回购方案可能面临如下不确定性风险：
   1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存
在本次回购方案无法实施的风险；
   2、本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持续计划或
股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等
原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；
   3、本次回购的股份若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期限
内用于实施员工持股计划或股权激励，未转让部分股份将依法予以注销，公司注册
资本将相应减少，届时，公司将另行召开股东大会，在股东大会作出回购股份注销
的决议后，依照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事宜履行通知
债权人等法律程序，且可能存在公司无法满足债权人要求清偿债务或提供相应的担
保的风险；
   4、若对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产经营、
财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会或股东大会决定终
止本次回购的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施、或者根据规则变更或
终止本次回购方案的风险；
   5、本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购
期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
   如出现相关风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将依照法律法规及《公
司章程》规定履行相应的审议和信息披露程序，择机修订或适时终止回购方案。
    请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    二、回购方案的审议程序
    公司于 2022 年 9 月 29 日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，独立董事对本次回购事
项发表了同意的独立意见。根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》以及《公司章程》等规定，
该议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、独立董事意见
    公司独立董事李长春先生、董向阳先生、徐如良先生本着认真负责的态度，基
于独立、客观的判断立场，就回购股份用于员工持股计划或股权激励方案事项，发
表以下独立意见：
    1、公司本次回购股份，符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，审议该事项的董事会会议表决程序合法、合规。
    2、公司本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励，将有助于公司稳
定、健康、可持续发展，有利于保护全体股东利益，增强投资者信心，促进公司长
远发展。我们认为公司本次回购股份具有必要性。
    3、公司本次回购资金总额为不低于人民币 6,000 万元且不超过人民币 10,500
万元（均包含本数），回购资金来源为公司自有资金。根据公司经营及财务状况，本
次回购股份不会对公司经营、财务、债务履行能力、未来发展等产生重大影响，本
次回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市地位，不会
导致公司的股权分布不符合上市条件。
    综上，独立董事认为本次回购公司股份方案及决策程序合法、合规，回购方案
具有可行性，符合公司和全体股东的利益，同意将本次回购股份方案提交股东大会
审议。
    四、备查文件
    1、《宁波博汇化工科技股份有限公司第三届董事会第二十一次会议决议》；
    2、《宁波博汇化工科技股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议》；
    3、《宁波博汇化工科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十一次会
议相关事项的独立意见》；
    4、回购股份事项相关信息知情人名单。


    特此公告。


                                       宁波博汇化工科技股份有限公司董事会
                                                          2022 年 9 月 30 日