海通证券股份有限公司
关于武汉回盛生物科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：回盛生物
保荐代表人姓名：陈禹安 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：韩 超 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
梁栋国因疏忽发生减持成交价低于经调整
后的发行价。其已向深圳证券交易所报送
情况说明并承诺不再发生类似情形。保荐
（3）现场检查发现的主要问题及整改
机构将持续关注上述事项，并督促公司上
情况
市前原始股东严格按照其在《首次公开发
行并在创业板上市招股说明书》中作出的
承诺进行减持。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021.12.20
（3）培训的主要内容 上市公司募集资金管理与使用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、 “三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保
值等）
10、发行人或者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
1、避免、减少和规范关联交
是 不适用
易的承诺
2、控股股东及实际控制人避
是 不适用
免同业竞争的承诺
3、关于承担社保和住房公积
是 不适用
金补缴义务的承诺
4、关于承担部分辅助设施拆
是 不适用
除、搬迁成本义务的承诺
梁栋国因疏忽发生减持
5、股份锁定及减持意向的承
否 成交价低于经调整后的
诺
发行价。其已向深圳证券
交易所报送情况说明并
承诺不再发生类似情形。
6、关于稳定股价的承诺 是 不适用
7、股份回购及依法承担赔偿
是 不适用
或补偿责任的承诺
8、填补被摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
9、利润分配政策的承诺 是 不适用
10、股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
公司向不特定对象发行的可转换公司债
券已于 2022 年 1 月 7 日在深圳证券交
易所上市，保荐代表人由孔令海和金涛
变更为陈禹安和吴逸。
1、保荐代表人变更及其理由
原保荐代表人吴逸先生因个人原因离
职，无法继续从事持续督导工作，海通
证券委派韩超接替吴逸继续履行持续
督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 报告期内不存在中国证监会和深交所对
机构或者其保荐的公司采取监管措施 发行人或因发行人对保荐机构采取监
的事项及整改情况 管措施的事项及整改情况。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于武汉回盛生物科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈禹安 韩 超
保荐机构：海通证券股份有限公司
2022 年 3 月 10 日