中航证券有限公司
关于广联航空工业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：广联航空
保荐代表人：孙 捷 联系电话：010-59562504
保荐代表人：王洪亮 联系电话：010-59562504
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
项 目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 10 日
全面注册制改革规则介绍及控股 股
（3）培训的主要内容
东、董监高证券交易规范等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.IPO 稳定股价承诺 是 不适用
2.股份限售承诺 是 不适用
3.股份减持承诺 是 不适用
4.特定情形下的回购承诺 是 不适用
5.关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
6.股权激励承诺 是 不适用
7.填补回报措施承诺 是 不适用
8.关于认购可转债相关事项的承诺函 是 不适用
9.关于持续满足累计债券余额不超过最
是 不适用
近一期末净资产 50%的承诺函
10.其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
2020 年 10 月 29 日，广联航空在深圳证券交易所创业板
上市，保荐机构为中信证券，保荐代表人为陈熙颖、孙
鹏飞。2022 年 7 月 29 日，广联航空召开 2022 年第四次
临时股东大会，审议通过了关于向不特定对象发行可转
换公司债券的相关议案。由于发行工作需要，广联航空
1.保荐代表人变更及其理由 与中航证券签署了《广联航空工业股份有限公司与中航
证券有限公司之保荐承销协议》，聘请中航证券担任本次
发行的保荐机构。依据《证券发行上市保荐业务管理办
法》相关规定，广联航空终止与中信证券的保荐协议，
中航证券承接中信证券尚未完成的持续督导工作。保荐
人孙捷、王洪亮担任持续督导保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐人或者其保荐的公司采取监 不适用
管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于广联航空工业股份有限公司 2022 年
度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孙 捷 王洪亮
中航证券有限公司
年 月 日