财通证券股份有限公司
                 关于浙江亿田智能厨电股份有限公司
                 2021年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：财通证券股份有限公司             被保荐公司简称：亿田智能
保荐代表人姓名：戚淑亮                         联系电话：0571-87821394
保荐代表人姓名：李中流                         联系电话：0571-87821394
现场检查人员姓名：戚淑亮、刘可朦
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日至 2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                                      现场检查意见
（一）公司治理                                                   是       否     不适用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司章程及各项规章制度，查阅公司历次董事会、监
事会、股东大会等会议材料，查阅公司相关信息披露文件，实地察看公司主要生产经营场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                 √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                     √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                     √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审负责人，查阅公司内部审计制度、审计委员会工作细则、对外投资
管理制度等相关内控制度，查阅公司历次内部审计报告、审计委员会会议记录、内部控制评价报
告等资料
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门             √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计                            √
部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                             √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                             √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             √
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             √
会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                             √
会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议材料，查
阅公司信息披露制度及相关信息披露文件
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                                   √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制
度以及其他内控制度
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                             √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                            √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                                √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                                √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监
管协议、募集资金专户银行对账单等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                            √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形        √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                              √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                        √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                              √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    √
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司财务总监，查阅公司披露的季报、半年报等资料，查阅行业研究报告以
及同行业上市公司披露的季报、半年报等资料，并与公司进行对比分析
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常            √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、公司股东及相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临时公告等
信息披露文件，提醒并督促公司及公司股东关注承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                  √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              √
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司章程、分红规划、大额资金往来记录、
重大合同等资料
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                           √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。

       （以下无正文）
    （本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江亿田智能厨电股份有限
公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                     戚淑亮                          李中流




                                                     财通证券股份有限公司

                                                          2022 年 1 月 6 日