兴业证券股份有限公司
                 关于深圳朗特智能控制股份有限公司
                     2022 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗特智能
保荐代表人姓名：张华辉                 联系电话：0755-23995226
保荐代表人姓名：贾晓斌                 联系电话：0755-23995226
现场检查人员姓名：张华辉、邱恺隽
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 19 日至 2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
                                                                      不适
（一）公司治理                                            是     否
                                                                        用
现场检查手段：
1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其执行
情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的
对外投资情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                          √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                          √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                       √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段：
1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大对外投资
内部控制程序；4.查阅内审部门、审计委员会出具的相关文件，了解公司内部控
制的有效性
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                        √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                    √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议、
法律意见书等；3.查阅公司合同清单
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √

2.公司已披露的内容是否完整                             √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等公司内部的相关规定；2.查
阅公司定期报告、关联交易明细；3.查阅公司资金流水明细；
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
4.关联交易价格是否公允                                  √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                     √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                     √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.查阅公司募集资金管理制度；2.查阅募集资金三方监管协议；3.查阅募集资金专
户银行对账单等资料；
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                        √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                        √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效    √
                                                       （注
益是否与招股说明书等相符                               1）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √

（六）业绩情况
现场检查手段：
1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.查阅同行业上市公司定期报
告，与公司进行对比分析，了解公司业绩是否不存在明显异常
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                       √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报告、临时报告、
股东名册等文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.查阅公司章程、分红相关决议及相关信息披露文件；2.查阅公司重大合同、大
额资金往来记录；3.查阅公司相关定期报告
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                       √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
                                  无
注 1：公司于 2022 年 12 月 19 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意在募投项目实
施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司根据目前募投
项目的实施进度及实际情况，对“电子智能控制器产能扩大项目”和“研发中心建
设项目”进行延期，本次延期后上述项目达到预定可使用状态日期为 2024 年 12
月。保荐机构对上述募投项目延期事项进行核查并出具核查意见，对公司本次部
分募投项目延期事项无异议。
（本页以下无正文）
    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于深圳朗特智能控制股份有限
公司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                        张华辉                 贾晓斌




                                                 兴业证券股份有限公司
                                                        年   月     日