湖南启元律师事务所
关于
中伟新材料股份有限公司
2020年年度股东大会的
法律意见书
二零二一年五月七日
致：中伟新材料股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受中伟新材料股份有限公司（以下
简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司 2020 年年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的
资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行律师见证，并发表本法律意见。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《中伟新材
料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师声明如下：
（一）本所律师出具本法律意见书是基于公司已承诺所有提供给本所律师的文件
的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、
虚假或重大遗漏之处。
（二）本所律师遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行了法定职责，对本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意
见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
为发表本法律意见，本所律师依法查验了公司提供的下列资料：
1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体报纸
和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）的与本次股东大会有关的通知等公告事
项；
2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等；
3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登记
记录及相关资料；
4、网络投票的统计结果；
5、本次股东大会会议文件、表决资料等。
鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本
次股东大会发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2021 年 4 月 9
日在中国证监会指定媒体报纸和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上公告了
《关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，该等通知公告了会议召开时间、地点、
方式、议案内容、会议登记办法等事项。
（二）本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 7 日下午 2:00 在湖南省长沙市宁乡市宁乡
经济技术开发区长兴村檀金路 1 号中伟中部产业园召开。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 5
月 7 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为：2021 年 5 月 7 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告一致。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人及出席会议人员的资格
（一）现场会议
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8 名，均为公司董事
会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司
股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数 389,472,200 股，占公司有表决权总
股份的 68.3704%。
经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司现任
在职的部分董事、监事、董事会秘书及本所律师，该等人员具有法律、法规及《公司
章程》规定的出席/列席会议资格。
本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。
（二）网络投票
根据网络投票统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共 234 人，
共 计 持有 公 司 47,973,056 股股 份 ，占 本 次股 东大 会 股权 登记 日 公司 股份 总 数 的
8.4215%。通过网络投票系统参加表决的股东的资格，其身份已由身份验证机构负责
验证。
（三）会议召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。
三、本次股东大会临时提案的情况
经查验，本次股东大会无临时提案。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）现场会议
经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大会对
提案进行表决前，推举了两名股东代表参加计票和监票。出席会议股东及股东代理人
就列入本次股东大会议程的议案逐项进行了审议及表决。表决结束后，由会议推举的
股东代表、公司监事代表与本所律师共同负责计票、监票。
（二）网络投票
网络投票结束后，公司统计了本次股东大会网络投票结果。
（三）表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果，议案 5、议案 6、议案 7、议案 8、议案 9、议案 10、议案 11 对出席会议的中小
投资者的投票进行了单独计票。
本次股东大会审议的议案及表决结果如下：
1、审议通过了《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
2、审议通过了《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
3、审议通过了《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
4、审议通过了《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
5、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东表决情况：同意 60,354,256 股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。
6、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东表决情况：同意 60,354,256 股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。
7、审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东表决情况：同意 60,354,256 股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。
8、议通过《关于公司 2021 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东表决情况：同意 60,354,256 股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。
9、审议通过《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东表决情况：同意 60,354,256 股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。
10、审议通过《关于公司 2021 年度套期保值计划的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东表决情况：同意 60,354,256 股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。
11、审议通过《关于修订<中伟新材料股份有限公司章程>的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东表决情况：同意 60,354,256 股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。
该议案经出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的三分之二以上审
议通过。
12、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
13、审议通过《关于修订<对外担保管理办法>的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
14、审议通过《关于修订<对外投资管理办法>的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
15、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
16、审议通过《关于修订<关联交易管理办法>的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
17、审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决情况：同意 437,445,256 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0.0000%。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件以及公司
现行《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会
议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有
效。
本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的。本律师同意将本法律意见书作为
本次股东大会的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责任。
本法律意见书正本一式贰份，公司与本所各留存壹份。
（本页以下无正文，下页为签章页）
（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于中伟新材料股份有限公司 2020 年年度
股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
湖南启元律师事务所
负责人： 经办律师：
丁少波 李 荣
经办律师：
彭 梨
二〇二一年五月七日
