长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为中
辰电缆股份有限公司（以下简称“中辰股份”、“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》等有关规定，对公司 2021 年度募集资金存放和使用情况进
行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的证监许可
[2020]3570 号文《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（“A”股）91,700,000 股，每
股面值人民币 1 元，发行价格人民币 3.37 元/股，股款以人民币缴足，募集资金
合 计 309,029,000.00 元 。 公 司 募 集 资 金 扣 除 应 支 付 的 保 荐 及 承 销 费 用
33,018,867.91 元（不含增值税）元后的余额 276,010,132.09 元，已于 2021 年 1
月 19 日存入交通银行股份有限公司宜兴城西支行 394000693013000120993 银行
账号。上述募集资金扣除保荐及承销费用以及累计发生的其他相关发行费用
（不含增值税）后，募集资金净额人民币 257,477,283.03 元。上述资金已经信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具 XYZH[2021]NJAA20003 号
验资报告。
（二）前次募集资金变动及结余情况
项目 金额（万元）
募集资金专户初始存放金额 27,601.01
减：已累计使用募集资金总额 8,314.75
减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 8,500.00
减：支付的发行费用 1,661.58
减：其他（注） 0.00
加：募集资金账户利息收入及手续费净额 114.41
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 4,239.10
注：其他系银行操作原因，误扣的贷款利息 1.99 万元，上述金额银行已于 2021 年 7
月退回。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和
国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范
性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户
（以下简称“专户”），分别与交通银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份
有限公司宜兴支行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、江苏江南农村商
业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司宜兴分行及保荐机构海通证
券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》。公司变更保荐机构后，
上述银行与长城证券重新签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见《关
于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-
073）。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该
协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
2021 年 12 月 31 日 存储
开户银行 开户账号
余额（单位：元） 方式
江苏江南农村商业银行股份有 活期
0901800030300933 13,324,197.13
限公司宜兴支行 存款
交通银行股份有限公司宜兴城 活期
394000693013000120993 13,732,027.68
西支行 存款
招商银行股份有限公司宜兴支 活期
955101010300933 6,534,689.23
行 存款
中国建设银行股份有限公司宜 活期
32050161625009300933 6,853,078.23
兴宜城东山支行 存款
中国农业银行股份有限公司宜 10649301040008988 1,947,021.23 活期
兴西郊支行 存款
合计 42,391,013.50
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2021 年度募集资金的使用情况请详见“2021 年度募集资金使用情况
对照表”（附表）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 4 月 12 日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资
金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。
公司已于 2021 年 4 月 19 日转出人民币 5,000 万元用于暂时补充流动资金。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金尚在投入过程中，不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
公司于 2021 年 4 月 12 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币 11,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资
安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的结构性存款、通知存款、定期
存款、大额存单、保本理财及国债逆回购等投资产品，使用期限自第二届董事
会第十次会议审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金
可循环滚动使用，现金管理投资产品到期后将及时归还至募集资金专户。截至
2021 年 12 月 31 日公司购买定期存款进行现金管理的未到期金额为 8,500 万元。
本年度内公司使用闲置募集资金购买现金管理产品的情况如下：
受托 预计年
序 购买 产品 金额 产品 产品起 产品到 资金 是否到
方名 化收益
号 主体 名称 （万元） 类型 息日 期日 来源 期
称 率
闲置
中辰 交通 定期 定期 2021.4 2021.7
1 5,000 1.350% 募集 是
股份 银行 存款 存款 .23 .23
资金
闲置
中辰 建设 定期 定期 2021.4 2021.7
2 5,000 1.540% 募集 是
股份 银行 存款 存款 .23 .23
资金
江南 闲置
中辰 定期 定期 2021.4 2021.7
3 农商 1,000 1.595% 募集 是
股份 存款 存款 .22 .22
行 资金
闲置
中辰 交通 定期 定期 2021.7 2021.1
4 5,000 1.350% 募集 是
股份 银行 存款 存款 .23 0.23
资金
闲置
中辰 建设 定期 定期 2021.7 2021.1
5 5,000 1.600% 募集 是
股份 银行 存款 存款 .23 0.23
资金
江南 闲置
中辰 定期 定期 2021.7 2021.1
6 农商 1,000 1.595% 募集 是
股份 存款 存款 .22 0.22
行 资金
闲置
中辰 交通 定期 定期 2021.1 2022.1
7 4,000 1.350% 募集 否
股份 银行 存款 存款 0.25 .25
资金
闲置
中辰 建设 定期 定期 2021.1 2022.1
8 3,500 1.600% 募集 否
股份 银行 存款 存款 0.25 .25
资金
江南 闲置
中辰 定期 定期 2021.1 2022.1
9 农商 1,000 1.595% 募集 否
股份 存款 存款 0.22 .22
行 资金
（八）募集资金使用的其他情况
1、使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金
公司于 2021 年 7 月 14 日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，共计人民
币 4,237,637.43 元，具体情况如下：
单位：元
项目 费用总数 自筹资金支付金额 置换金额
保荐承销费 33,018,867.91 0.00 0.00
审计验资费 8,680,000.00 3,207,547.17 3,207,547.17
律师相关费 5,000,000.00 849,056.61 849,056.61
信息披露费 4,452,830.20 0.00 0.00
发行手续费用及其他 400,018.86 181,033.65 181,033.65
合计 51,551,716.97 4,237,637.43 4,237,637.43
上述置换金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具
了《关于中辰电缆股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的鉴证报告》
（XYZH/2021NJAA20134 号）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资金管理，
并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金
管理违规情况。
六、保荐机构的核查程序及核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对中辰股份募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容
包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告及三会文件等资料，并与相关人员
沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：中辰股份 2021 年度募集资金存放和实际使用符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律、法
规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披
露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集
资金使用违反相关法律、法规的情形。
保荐机构对中辰股份 2021 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
张辉波 简光垚
长城证券股份有限公司
2022年4月21日
附表：2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：中辰电缆股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 25,747.73 本年度投入募集资金总额 8,314.75
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 8,314.75
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是 否 已 变 募集资金 调 整 后 投 本 报 告 期 截 至 期 末 截至期末投 项目达到预定可使用 本 报 告 是 否 达 项 目 可 行
更 项 目 承诺投资 资 总 额 投入金额 累 计 投 入 资 进 度 状态日期 期 实 现到 预 计性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 （ 含 部 分 总额 （1） 金额（2） （ % ）（ 3 ） 的效益 效益 生重大变
变更） ＝（2）/ 化
（1）
承诺投资项目
1.环保型轨道交通用特种电缆建
否 14,330 14,330 3,354.67 3,354.67 23.41% 2023 年 01 月 21 日 不适用 不适用 否
设项目
2.新能源用特种电缆建设项目 否 7,366 7,366 3,228.35 3,228.35 43.83% 2023 年 01 月 21 日 不适用 不适用 否
3.高端装备线缆研发中心建设项
否 2,320 2,320 - - 建设中 2023 年 01 月 21 日 不适用 不适用 否
目
4.补充流动资金项目 否 20,000 1,731.73 1,731.73 1,731.73 不适用 - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 44,016 25,747.73 8,314.75 8,314.75 - - - - 否
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置
不适用
换情况
公司于 2021 年 4 月 12 日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用闲置募集资金暂时补充流动资
用期限至本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流
金情况
的募集资金归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 13 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-026）。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
公司于 2021 年 4 月 12 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过
尚未使用的募集资金用途及去向
人民币 11,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十次会议审议通过之日起 12 个月内有
效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 13 日在中国证监会指定信息
披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-025）。
截止 2021 年 12 月 31 日公司购买定期存款进行现金管理的未到期金额为 8,500 万元。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
注：本公司于 2021 年 2 月 22 日召开公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于调整首次公
开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金净额对募集资金投资项目投入金额进行调
整： 公司本次实际募集资金净额为 257,477,283.03 元，少于募集资金投资项目拟投入的募集资金金额 440,160,000.00 元，为优
先保障“环保型轨道交通用特种电缆建设项目”、“新能源用特种电缆建设项目”和“高端装备线缆研发中心建设项目”的顺利实施，
该等项目调整后的投入金额不变，实际募集资金净额低于原拟投入金额的缺口部分相应调减“补充流动资金项目”投入，调整后补充
流动资金项目从 20,000.00 万元变更为 1,731.73 万元，除“补充流动资金项目”承诺投资金额发生变动外，其他承诺投资项目投资
金额未发生变动。
