中辰电缆股份有限公司 2021 年度监事会工作报告
中辰电缆股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年，中辰电缆股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》等规章制度
的规定,以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责，充分行使对公司董事及
高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良
性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情
况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了
监督和核查，推动公司规范化运作。现将 2021 年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，
认真履行监督职能，发挥监事会应有的作用。报告期内，公司共召开七次监事会
会议，具体情况如下：
决议 序
会议届次 召开时间 决议事项
情况 号
关于调整首次公开发行股票募集资金投资
1
第二届监 审议通 项目投入金额的议案
事会第八 2021.2.22 过全部 2 关于申请银行授信额度的议案
次会议 议案
3 关于修订公司《监事会议事规则》的议案
关于公司《2020 年度监事会工作报告》的
1
议案
关于公司《2020 年度财务决算报告》的议
2
案
关于公司《2020 年度非经营性资金占用及
3
其他关联资金往来的专项说明》的议案
第二届监 审议通 关于公司《2020 年度内部控制自我评价报
4
事会第九 2021.4.12 过全部 告》的议案
次会议 议案 5 关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
关于公司《2020 年年度报告》全文及摘要
6
的议案
7 关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
8 关于会计政策变更的议案
9 关于公司 2021 年向金融机构申请综合授信
1
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额度并接受关联方提供担保暨关联交易的
议案
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
10
的议案
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
11
资金的议案
第二届监 审议通
事会第十 2021.4.26 过全部 1 关于公司《2021 年第一季度报告》的议案
次会议 议案
第二届监 审议通
关于使用募集资金置换已支付发行费用的
事会第十 2021.7.14 过全部 1
自筹资金的议案
一次会议 议案
关于公司《2021 年半年度报告》全文及摘
1
要的议案
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情
2
况的专项报告的议案
关于公司符合向不特定对象发行可转换公
3
司债券条件的议案
关于公司向不特定对象发行可转换公司债
4
券方案的议案
关于公司向不特定对象发行可转换公司债
5
券预案的议案
第二届监 审议通
关于公司向不特定对象发行可转换公司债
事会第十 2021.8.13 过全部 6
券发行方案的论证分析报告的议案
二次会议 议案
关于公司向不特定对象发行可转换公司债
7
券募集资金使用的可行性报告的议案
关于公司前次募集资金使用情况报告的议
8
案
关于向不特定对象发行可转换公司债券摊
9
薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案
关于制定《中辰电缆股份有限公司可转换公
10
司债券持有人会议规则》的议案
关于制定公司未来三年（2021 年-2023 年）
11
股东分红回报规划的议案
第二届监 审议通 1 关于开展期货套期保值业务的议案
事会第十 2021.10.11 过全部 关于申请银行综合授信额度并接受关联方
三次会议 议案 2
提供担保暨关联交易的议案
第二届监 审议通
事会第十 2021.10.22 过全部 1 关于公司《2021 年第三季度报告》的议案
四次会议 议案
二、监事会对报告期内有关事项的意见
1、公司依法运作情况
2
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2021 年度，监事会成员列席了公司报告期内召开的股东大会、董事会，对
股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情
况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为，本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够
得到很好的落实，公司内控制度健全完善。本年度没有发现公司董事、高级管理
人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
2021 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报告，
审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
监事会认为，本年度公司财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好；
财务报表真实、准确、完整、及时反应了公司财务状况和经营成果。
3、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司无收购资产、出售重大资产行为。
4、公司关联交易情况
2021 年度除控股股东、实际控制人为公司向银行等金融机构申请的贷款提
供无偿担保外，公司未发生其他任何关联交易，关联交易审议程序合法，实际关
联交易发生额未超出年初的预计范围，未发现任何损害公司和股东权益的关联交
易。
5、公司对外担保情况
报告期内公司无对外担保。
6、公司内部控制情况
2021 年度，公司监事会对公司内部控制制度的建设、运行情况进行了核查。
监事会认为，公司已根据相关法律法规要求和自身实际情况，建立了法人
治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产
经营管理的实际需求，真实、准确地反应了目前公司内部控制的现状；公司内部
控制体系涵盖公司经营各环节，对公司经营管理的主要环节起到了较好的风险防
范和控制作用，保证了经营管理的合法合规性。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督检查。
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监事会认为，公司严格履行《内幕信息知情人登记备案制度》的有关规定
和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情
人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、
公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
三、监事会 2022 年度工作计划
2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司
章程》《监事会议事规则》等相关法律法规、制度的有关规定，忠实勤勉地履行
自己的职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。
中辰电缆股份有限公司
监事会
2022 年 4 月 21 日
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