国金证券股份有限公司
关于浙江春晖智能控制股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：春晖智控
保荐代表人姓名：王志辉 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：季晨翔 联系电话：021-68826801
一 、 保 荐 工作概 述
项目 工 作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防 止 关 联 方 占用公 司资源 的制度 、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 5次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
公司不存在需要保荐代表人向交易所报告的
（1）向本所报告的次数
情形，保荐代表人也未曾向交易所报告
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 1 月 15 日
对 2021 年 7 月 6 日，中共中央办公
厅、国务院办公厅公开发布了《关于依法从
严打击证券违法活动的意见》以及上市公司
（3）培训的主要内容 信息披露、规范运作、内幕交易、上市公司
实际控制人和董事、监事、高级管理人员的
行为规范、增持减持等相关违规案例进行了
相关培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二 、 保 荐 机构发 现公 司存在 的问 题及采 取的 措施
事项 存 在的问题 采 取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 发行人或者其聘请的中介机
配合保荐工作的情况 构均积极配合保荐机构的持 不适用
续督导工作
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三 、 公 司 及股东 承诺 事项履 行情 况
是否履
公 司 及 股 东承诺 事项 行承诺 未 履 行 承 诺的原 因及 解决措 施
1．首次公开 发行股票并在 创业板上市
所作的一系列承诺， 详见公司首 次公 是 不适用
开发行股票的招股说 明书
四 、 其 他 事项
报 告事项 说明
1.保荐代表人变 更及其理由 不适用
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金
证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》及
整改情况
1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具
“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金证券股份有
2. 报 告 期 内 中 国 证 监 会 和 限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分公司
及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人
本所对保荐机构或者其保
员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易
荐 的 公 司 采 取 监 管 措 施 的 监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取
事项及整改情况 出具警示函的行政监管措施。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的措
施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分
公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监管要
求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的
整改工作。
3.其他需要报告 的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江春晖智能控制股份有限公司 2022 年半年度
持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王志辉 季晨翔
国金证券股份有限公司（盖章）
年 月 日