申菱环境:中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告2023-05-22
中信建投证券股份有限公司关于
广东申菱环境系统股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中信建投证券股份有限
被保荐公司简称:申菱环境
公司
保荐代表人姓名:张铁 联系电话:021-68801592
保荐代表人姓名:何新苗 联系电话:0755-82778841
保荐代表人姓名:伏江平 联系电话:0755-23953872
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是,在公司的信息披露文件披露之前,
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
及时审阅
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司资
公司已建立完善各项内控制度
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 不适用
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
不适用
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,事前审议相关文件
(2)列席公司董事会次数 0 次,事前审议相关文件
(3)列席公司监事会次数 0 次,事前审议相关文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 12 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2022 年 12 月 22 日
上市公司监管指引、《上市公司投资者
关系管理工作指引》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 15 号—
(3)培训的主要内容
—可转换公司债券》等法规的修订背
景和主要修订内容、对上市公司信息
披露相关工作的影响
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托 无 无
理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介 发行人及其聘请的中介
无
机构配合保荐工作的情况 机构配合良好
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 11 月,因 2017 年利源精制
非公开项目保荐机构被吉林证监局
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
出具警示函,保荐机构已经按照相
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
关要求进行了整改。报告期内不存
整改情况
在因为公司对保荐机构的监管措
施。
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
张 铁 何新苗
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
张 铁 伏江平
中信建投证券股份有限公司
年 月 日