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公司公告

百胜智能:招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见2021-11-03  

                                              招商证券股份有限公司

              关于江西百胜智能科技股份有限公司

       使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    招商证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为江西百胜智能科技股份
有限公司(以下简称“百胜智能”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的
保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对百胜智能使
用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查,具体核查情况如下:

    一、本次募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意江西百胜智能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2603 号)批准,百胜智能于 2021 年
10 月首次公开发行新股 4,446.6667 万股,每股面值为人民币 1.00 元,每股发行
价格 9.08 元/股,募集资金总额为人民币 403,757,336.36 元,扣除不含税发行费
用人民币 47,901,450.64 元,实际募集资金净额为人民币 355,855,885.72 元。上述
募集资金已于 2021 年 10 月 15 日到位,天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
对本公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了天职业字
[2021]40841 号《验资报告》。

    公司已对上述募集资金进行了专户存储,并与保荐机构、存放募集资金的银
行签署了《募集资金三方监管协议》。

    二、募集资金投资项目情况

    (一)募集资金使用计划及使用情况

    根据公司《江西百胜智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》及公司第二届董事会第十六次会议拟调整投入募集资金的情况,
公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下:

                                                                单位:人民币万元
序号               项目名称             项目总投资额     调整后拟使用募集资金额
         智能出入口安防设备生产基地建
 1                                           27,094.71                  27,094.71
         设项目
 2       研发技术中心升级建设项目             3,731.49                   3,731.49

 3       补充流动资金                        30,000.00                   4,759.39

         合计                                60,826.20                  35,585.59


       (二)募集资金闲置原因

       由于募集资金投资项目建设有一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,
现阶段募集资金在短期内存在部分暂时闲置的情况。

       三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

       (一)投资目的

       本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投
资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安
全并有效控制风险的前提下,为了提高资金使用效率,利用公司闲置募集资金进
行现金管理,以更好地实现公司募集资金的保值增值,增加公司收益,于维护公
司全体股东的利益。

       (二)投资额度及期限

       公司及全资子公司拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币 2 亿元购买保本
低风险、流动性高的理财产品,单个理财产品的投资期限不超过 12 个月。现金
管理有效期自公司第二届董事会第十六次会议审议通过之日起 12 个月内。在上
述额度内,资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募
集资金专户。

       (三)投资品种

       公司将按照相关规定严格控制风险,对投资产品进行严格评估,闲置募集资
金投资产品必须满足:
    1、安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;

    2、流动性好,不影响募集投资项目的正常进行。拟投资的产品品种包括期
限不超过 12 个月的保本型理财产品、结构性存款和定期存款。

    上述理财产品、结构性存款和定期存款不得用于质押,产品专用结算账户不
得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及
时报送深圳证券交易所备案并公告。

    (四)资金来源

    本次暂时闲置的募集资金。

    (五)实施方式

    董事会授权公司管理层在决议额度范围和有效期内行使相关投资决策权并
签署相关合同文件,具体事项由公司财务部负责具体组织实施。该授权自公司第
二届董事会第十六次会议审议通过之日起 12 个月内有效。

    (六)收益分配方式

    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中
国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管
理和使用。

    (七)信息披露

    公司将根据相关规定履行信息披露义务,及时披露暂时闲置募集资金进行现
金管理的进展情况。

    四、投资风险分析及风险控制措施

    公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种,但不排除该项投资受到
市场波动的影响。针对可能发生的收益风险,公司制定如下措施:

    1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上,根据公司闲置募集资金情况,
针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。

    2、公司财务部将及时与银行核对账户余额,做好财务核算工作,一旦发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时釆取保全措施,控制投资风险,并
对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析和跟踪。

    3、公司内审部门负责投资理财产品与保管情况的审计监督,定期对募集资
金使用与保管情况开展内部审计。

    4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可
以聘请专业机构进行审计。

    5、公司将依据相关规定,及时履行相关信息披露义务。

    五、对公司的影响

    公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金正
常使用,并有效控制风险的前提下实施,不影响公司募投项目的正常运转。通过
进行适度的低风险投资理财,可以提高募集资金使用效率,进一步增加公司收益,
符合全体股东的利益。

    六、以暂时闲置募集资金进行现金管理的相关必要审批程序

    公司于 2021 年 11 月 1 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
五次会议,审议通过了《江西百胜智能科技股份有限公司关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》。公司独立董事发表了明确的同意意见。本议案尚须
提交股东大会审议。

    七、保荐机构核查意见

    百胜智能本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、
监事会审议通过,独立董事发表了明确的同意意见,尚待提交股东大会审议通过
后实施。本事项履行了必要的审议程序,符合相关法律法规及交易所规则的规定。
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定,
不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金投资计划的正常进行,
符合公司和全体股东的利益。
       综上,保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。

       (以下无正文)
    (本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页)




    保荐代表人:   ________________       ________________

                        郑华峰                  潘链




                                                 招商证券股份有限公司




                                                         年   月    日