恒光股份:西部证券股份有限公司关于湖南恒光科技股份有限公司2022年半年度跟踪报告2022-08-25
西部证券股份有限公司
关于湖南恒光科技股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:西部证券股份有限公司 被保荐公司简称:恒光股份
保荐代表人姓名:史哲元 联系电话:0731-8472 7099
保荐代表人姓名:童家骏 联系电话:0731-8472 7099
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专
(1)查询公司募集资金专户次数
户资金变动情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0 次(拟下半年进行)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0 次(计划下半年进行)
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.避免同业竞争的承诺 是 不适用
2.关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
3.关于股份锁定的承诺 是 不适用
4.关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2022 年 8 月 1 日,原保荐代表人杨涛先生工作变动原
因,不再负责对湖南恒光科技股份有限公司的持续督
导保荐工作。为保证持续督导工作的有序进行,由保
1.保荐代表人变更及其理由 荐代表人童家骏接替杨涛的持续督导工作,履行保荐
职责。本次变更后,湖南恒光科技股份有限公司首次
公开发行股票并上市项目的保荐代表人为史哲元和童
家骏。
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《西部证券股份有限公司关于湖南恒光科技股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
史哲元 童家骏
西部证券股份有限公司
年 月 日