国泰君安证券股份有限公司
关于安徽铜冠铜箔集团股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽铜冠铜箔集
团股份有限公司（以下简称“铜冠铜箔”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等有关规定，对铜冠铜箔首次公开发行网下配售限售股份上市流通
事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票的情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽铜冠铜箔集团股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3834 号）同意注册，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,725.3886 万股，并于 2022 年 1 月 27 日
在深圳证券交易所创业板上市。本次发行后，公司总股本增至 829,015,544 股，
其中有限售条件流通股 638,616,040 股，占公司发行后总股本的比例为 77.03%，
无限售条件流通股 190,399,504 股，占公司发行后总股本的比例为 22.97%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公
司首次公开发行并上市之日起 6 个月，本次上市流通的网下配售限售股股份数量
为 12,730,237 股，占发行后总股本的比例为 1.5356%，可上市交易日期 2022 年 7
月 27 日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股
利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
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三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整
计算），限售期限为自铜冠铜箔首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售
对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之
日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上
市交易之日起开始计算，对应的股份数量为 12,730,237 股，占发行后总股本的比
例为 1.5356%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股
东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对其提供违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 7 月 27 日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 12,730,237 股，占发行后公司总股本的
1.5356%。
3、本次解除限售的股东户数为 6,006 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
限售股份总数 限售股占总股本 本次解除限售数 剩余限售股
限售股类型
（股） 比例（%） 量（股） 数量（股）
首次公开发行网下
12,730,237 1.5356 12,730,237 0
配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，亦无股东为公司前任董事、监事、高级管
理人员且离职未满半年的情形。
五、股本结构变动表
本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 占总股 占总股
股份数量 股份数量
本比例 增加（股） 减少（股） 本比例
（股） （股）
（%） （%）
一、有限售条件股
638,616,040 77.03 - 12,730,237 625,885,803 75.50
份
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本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 占总股 占总股
股份数量 股份数量
本比例 增加（股） 减少（股） 本比例
（股） （股）
（%） （%）
其中：首发前限售
621,761,658 75.00 - - 621,761,658 75.00
股
首发后限售股 12,730,237 1.54 - 12,730,237 - -
首发后可出借限售
4,124,145 0.50 - - 4,124,145 0.50
股
二、无限售条件流
190,399,504 22.97 12,730,237 - 203,129,741 24.50
通股
三、总股本 829,015,544 100.00 - - 829,015,544 100.00
注：以上为中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 7 月 15 日作为股权登记日下发
的股本结构表。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了
其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（ 以 下 无 正 文 ）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于安徽铜冠铜箔集团股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱哲磊 张翼
国泰君安证券股份有限公司
2022年7月22日
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